更多"[判断题]尽职调查是衡量客户经理工作成果是否合格的标准之一。"的相关试题:
[判断题]客户经理是尽职调查工作的第一责任人。
A.正确
B.错误
[判断题]客户经理应如实反馈尽职调查情况，可以将尽职调查相关表单交由客户填写，但需进行核实、确认。
A.正确
B.错误
[判断题]客户经理应如实反馈尽职调查情况，不得将尽职调查相关表单交由客户填写，不得直接以反洗钱的名义要求客户配合调查。
A.正确
B.错误
[判断题]本地开户场景下，如为远程视频核实开户意愿，审核客户经理在尽职调查表的确认结果，客户经理必须提供现场核实照片。
A.正确
B.错误
[单选题]各支行应负责落实客户经理在( )尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性,积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.规定的期限内有效开展并反馈
B.规定的期限内应付填写并回复
C.任意的时间内开展并回复
[多选题]开立单位结算账户时，客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。
A.异地客户
B.外国政要控制的对公客户
C.CCS等级高风险客户
D.法定代表人对开户目的不明确的客户开户
[判断题]广东南粤银行深圳分行单位客户身份尽职调查报告由上门核实的管户客户经理及团队负责人签字签字确认,涉及白名单客户,需由公司金融部负责人审批签字确认。( )
A.正确
B.错误
[判断题]支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，退回客户经理重新进行尽职调查，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.正确
B.错误
[多选题]各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的( ),积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.完整性
B.真实性
C.合理性
D.合法性
[判断题]客户经理是否可以以“这户客户当初不是我营销开户的”为由推卸或拒绝完成相关反洗钱尽职调查。
A.正确
B.错误
[判断题]遵循为客户保密的原则，尽职调查必须由客户经理独自完成。
A.正确
B.错误
