更多"[判断题]遵循为客户保密的原则，尽职调查必须由客户经理独自完成。"的相关试题:
[多选题]客户尽职调查应遵循如下基本原则：（ ）
A.勤勉尽责原则
B.风险为本原则
C.权责明晰原则
D.集中管控原则
[判断题]客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险等级分类应遵循保密性原则。金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。
A.正确
B.错误
[单选题]账销案存资产管理应遵循()、审慎转出、尽职追索、依法合规、严格保密原则
A.分类管理
B.认真核对
C.合理配置
D.防范风险
[判断题]银行为客户办理外汇业务时需要遵循“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”的“展业三原则”，包括采取有效措施调查客户背景、尽职调查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务。
A.正确
B.错误
[判断题]银行卡欺诈侦测处理员对客户信息、案件信息及系统规则与阀值需遵循保密性原则。
A.正确
B.错误
[判断题]销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循“勤勉尽职原则”、“诚实守信原则”、“公平对待投资者原则”、“专业胜任原则”
A.正确
B.错误
[判断题]银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则。( )
A.正确
B.错误
[多选题]客户投诉处理应遵循( )原则,在无法提供有效证据时,以客户利益优先为原则。
A..公平
B.公正
C.公准
D.公开
[多选题]客户信用评级遵循（ ）的原则。
A.分类管理
B.严格程序
C.分级评审
D.动态监管
