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[单选题]我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（ ）要求。
I期限和品种符合客户的投资目标
II收益符合客户目标
III符合客户的风险承受能力等级
IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
[不定项选择题]我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）
Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标；
Ⅱ.收益符合客户目标；
Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级；
Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，不能代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
Ⅰ信函
Ⅱ电子邮件
Ⅲ手机短信
Ⅳ网上查询
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。
A.律师业协会
B.政府监管机构
C.行业自律组织
D.金融企业
[单选题]（ ）是“投资者适当性”原则的体现。
A.合格投资者制度
B.适度监管制度
C.行政审批制度
D.市场准入限制
[单选题]以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是( )
A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
[单选题]关于适当性原则说法正确的是（ ）。
①适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
②适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
③适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
④追求投资收益最大化
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]关于适当性原则说法正确的是（ ）。
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]关于适当性原则说法正确的是（ ）。
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[单选题]（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
