更多"[多选题]根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是如下()等"的相关试题:
[单选题]法律法规规定基金管理公司必须设置的专业委员会是( )
A.运营估值委员会
B.产品审批委员会
C.投资决策委员会
D.风险控制委员会
[单选题]我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。
A.0.8亿元
B.1亿元
C.1.2亿元
D.1.5亿元
[单选题]法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是( )。
A.运营估值委员会
B.产品审批委员会
C.投资决策委员会
D.风险控制委员会
[多选题]根据我国相关法律法规的规定,基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。
A.注册资本不低于1亿元人民币
B.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
[多选题]根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。
A.基金管理公司的董事长
B.基金管理公司的总经理
C.基金管理公司的副总经理
D.基金管理公司的督察长
[多选题]根据我国法规规定,基金管理公司的主要股东应具备的条件有( )。
A.只能从事证券经营业务
B.注册资本不低于3亿元人民币
C.最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
[单选题]根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
[判断题]法规规定,对被免职未满3年的人员,基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。()
A.正确
B.错误
[单选题]法律法规只规定了基金管理公司必须设立( ),其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。
A.产品审批委员会
B.投资决策委员会
C.风险控制委员会
D.运营估值委员会
[多选题]根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定,基金管理公司主要股东通常由()等组成。
A.商业银行
B.信托投资公司
C.证券公司
D.工商企业
[单选题]根据中国证监会2012年发布的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于( )的股东。
A.10%
B.20%
C.25%
D.50%
[单选题]基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
[单选题]根据我国的法律法规,基金管理公司的主要股东指( )。
A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
D.出资额占基金公司注册比例最高,且不低于25%的股东
[单选题]相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。
Ⅰ基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ公司独立运作原则
Ⅲ公司的统一性和完整性原则
Ⅳ业务与信息隔离原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的( )。
A.不承担责任
B.负连带责任
C.分别对各自行为依法承担赔偿责任
D.负全部责任