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发布时间:2023-12-10 21:22:07

[单选题]法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是(  )。
A.运营估值委员会
B.产品审批委员会
C.投资决策委员会
D.风险控制委员会

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[单选题]法律法规规定基金管理公司必须设置的专业委员会是( )
A.运营估值委员会
B.产品审批委员会
C.投资决策委员会
D.风险控制委员会
[单选题]法律法规只规定了基金管理公司必须设立( ),其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。
A.产品审批委员会
B.投资决策委员会
C.风险控制委员会
D.运营估值委员会
[多选题]根据我国相关法律法规的规定,基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。
A.注册资本不低于1亿元人民币
B.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
[单选题]《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区]分支机构主要提出的要求不包括( )。
A.具备设立分支机构的基本条件
B.全面评估经营状况
C.高级管理人员离职报备
D.加强风险管理
[判断题]根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。()
A.正确
B.错误
[单选题]()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计复核
[判断题]为降低投资风险,一些国家的法律法规通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作,从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以( )。
A.承诺收益
B.使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述
C.夸大或片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩
D.制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
[单选题]未经()批推,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国证券业协会
[单选题]( ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金—基金开元和基金金泰。
A.1997年3月20日
B.2007年3月20日
C.1998年3月27日
D.2008年3月27日
[单选题]基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括(  )的监督。
A.基金投资范围
B.投资比例及基金投资禁止行为
C.投资对象
D.以上都是
[单选题]基金管理公司的设立须经( )批准。
A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.基金业协会
[判断题]基金管理公司必须报经中国证监会审批,才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()
A.正确
B.错误

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