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[判断题]承办部门对重大决策事项是否应当提交法律合规部门审核不确定时,应当咨询法律合规部门,由法律合规部门给出明确答复。( )
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行合规管理职能应与内部审计职能（ ），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A.部分重叠
B.分离
C.一致
[判断题]商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A.部分重叠
B.分离
C.一致
[判断题]银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]总行法律合规部、审计部、运营管理部等部门分别负责同业授信业务合规性和法律文本审查、同业授信管理监督检查、会计核算等，运营管理部对涉及临时变更额度或大幅新增额度行为进行重点检查。
A.正确
B.错误
[判断题]辽宁省农村信用社的反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]承办部门应当通过协同办公或者经济法律管理业务应用系统向法律合规部门提交重大决策合法合规性审核申请。( )
A.正确
B.错误
[单选题]（）应由法人行社内部法律合规部门或聘请的律师事务所出具，就被核销债权进行的法律诉讼情况进行说明，包括诉讼或仲裁过程、结果等；未涉及法律诉讼或仲裁的，应说明未诉讼或仲裁理由。
A.财产追偿证明
B.财产清偿证明
C.法律意见书
D.清收报告
[单选题]审计部为本行内部审计工作执行部门,内部审计人员配备占员工总人数的( )。
A.1%;
B.2%;
C.3%;
D.5%
[多选题]根据合法合规性审核的需要,承办部门应当向法律合规部门提供的材料包括以下哪些( )?
A.重大决策事项拟审议稿及重大决策事项的背景、必要性、可行性说明
B.相关业务部门的意见及采纳情况
C.本部门主要负责人签署的合法合规性审查意见
D.重大决策事项所依据的法律政策、监管要求、规章制度和基础性文件资料
[判断题]商业银行内部审计、内控管理、合规管理职能部门和业务部门应当根据职责分工,建立并有效实施代销业务的外部监督检查和跟踪整改制度。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]内部自我质量控制包括内部审计部门质量控制与审计项目质量控制两个层次,其中:属于内部审计部门质量控制的内容有()。
A.指导内部审计人员执行审计计划
B.对审计工作底稿及审计报告执行审计项目主审、审计项目组长和内部审计机构负责人的三级复核
C.保持并不断提升内部审计人员的专业胜任能力
D.指导外部审计人员执行审计计划
[多选题]总行法律合规部门负责本行法律顾问的管理工作,主要职责是：
A.依据国家法律法规制定本行法律顾问管理办法
B.负责本行法律顾问的聘任与管理工作
C.负责本行不良资产处置管理工作
D.建立和维护本行法律顾问信息库
[多选题]法律合规部门对决策事项的合法合规性进行审核时,应审核如下哪些内容( )。
A.决策事项适用的法律政策、规章制度等依据是否准确
B.是否符合法律政策、规章制度和合规要求
C.决策方案的法律论证
D.决策程序是否适当
[判断题]总行法律合规部门负责建立法律顾问信息库并进行动态维护，每季度根据分支机构对法律顾问的评价结果，决定是否调整法律顾问信息库名单
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当建立有效的内部控制 和 机制,业务部门、内部审计部门和其他人员发现的内部控制的问题,均应当有畅通的报告渠道和有效的纠正措施。(0.29分)
A.指导
B.报告
C.纠正
D.反馈
