更多"[判断题]全系统应根据经营管理、外部环境、 监管法规、洗钱风险状况等因"的相关试题:
[多选题]根据法人金融机构开展洗钱风险自评估的灵活性原则，机构应根据（）等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。
A.经营管理
B.外部环境
C.监管法规
D.客户群体
E.产品服务
F.洗钱风险状况
[判断题]全系统要根据本机构业务实际、客户的群体属性、洗钱风险评估结果和监管部门要求，在有效管理洗钱风险的基础上，采取合理的客户身份识别措施，为社会不同群体提供差异化的普惠金融服务
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险突发事件中的重大突发事件是指由于洗钱风险事件、境内外有关反洗钱监管措施、洗钱负面新闻报道等紧急、危机情况,对本行正常经营活动造成严重影响的。( )
A.正确
B.错误
[判断题]总体上说，中国的反洗钱组织体系包括三部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，全系统开展全面洗钱风险自评估，不包括（ ）阶段。
A.A.准备
B.B.开展
C.C.实施
D.D.报告
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，全系统洗钱风险管理应遵循的主要原则为（ ）。
A.A.全面性原则
B.B.独立性原则
C.C.匹配性原则
D.D.保密性原则
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统反洗钱工作管理办法》，全系统及其工作人员应当对下列反洗钱信息和资料进行保密（ ）。
A.A.农商银行在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B.B.反洗钱工作中大额交易及可疑交易报告，以及在甄别、分析、调查、报告可疑交易过程中获取的一切信息和形成的所有资料
C.C.反洗钱工作中对客户进行风险等级划分过程中获取的一切信息和形成的所有资料
D.D.反洗钱工作中尚未公布的重大决策、计划和措施
[多选题]开展洗钱风险评估时应根据所处行业以及自身业务特性将主要业务部门和关键性洗钱风险因素作为评估重点审慎评估各类洗钱风险之间（）。
A.关联性
B.有效性
C.真实性
D.相互传染性
[单选题]全系统应履行反洗钱宣传义务，积极开展反洗钱内外部宣传工作，（ ）至少开展一次面向自身客户以及社会公众的反洗钱集中宣传活动，及时汇总报告宣传工作成果。
A.A.每月
B.B.每季度
C.C.每半年
D.D.每年
[单选题]对于风险水平( )风险的对象,在反洗钱法律法规和监管政策允许,且对风险进行了充分分析的前提下,允许采用简化的客户身份识别措施。
A.高于中
B.低于中
C.为中
[判断题]通过自助设备办理自助发卡时，客户身份识别需满足反洗钱法律法规及监管规定，严格控制客户身份识别。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题"对于风险水平( )风险的对象,在反洗钱法律法规和监管政策允许,且对风险进行了充分分析的前提下,允许采用简化的客户身份识别措施。
A.高于“中”
B.低于“中”
C.为“中”"
[判断题]法人金融机构按照反洗钱法律法规和监管要求所采取的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施是满足反洗钱合规性要求的最高标准。
A.正确
B.错误
[判断题]全系统要将洗钱风险纳入全面风险管理体系，洗钱风险管理策略要与全面风险管理策略相适应。
A.正确
B.错误
[判断题]法人机构应根据有关反洗钱规定对大额、可疑外汇交易进行记录、分析和报告。
A.正确
B.错误
