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[单选题]某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。
A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
[多选题]甲公司是一家跨国公司，该公司的管理层一直致力于保持稳健的经营风格，20x7 年，该公司引入全面风险管理理念，对经营过程面临的风险进行了全面梳理，对超出公司风险承受范围的风险往往采用风险转换形式应对，以下说法体现风险转换策略的有( )
A.放弃某种受监管环境影响严重的产品，集中在其他风险较低的产品
B.通过金融衍生品的互换，将某种外币固定利率贷款与等额的本币浮动利率贷款互换，以规避汇率风险
C.转换思路，从传统的单一产品模式向产品多元化转变
D.加强客户信用管理，提高赊销的条件
[简答题]甲公司为一家拟上市的医药生产公司，该公司董事会目前正在评估公司的风险。甲公司管理层一直比较重视对风险的管理、落实风险管理责任、加强对重大风险因素的识别及评估。提供对决策颇有价值的信息来进一步提升公司核心竞争力，同时提高公司的社会信誉。但是最近甲公司的信誉由于内部出现的事件而受到了负面影响。事件起因是一种口服药的部分批次所包含的菌群和菌落超出了相关药品安全标准的规定，药品生产质量检验部的一名员工对媒体进行了投诉。
该员工曾就此问题向其所在部门的领导进行了反映，但未得到答复，遂向媒体投诉。在接受媒体采访时，该员工指出，甲公司一向缺乏严谨的工作作风，此次漠视药品安全标准规定只是公司对待类似问题的一个例子。
要求：
（1）简述企业风险管理的构成要素。
（2）根据风险管理构成要素的要求，甲公司有哪些方面不符合相关的要求。
（3）确定甲公司可能存在的风险。
（4）简述企业风险管理流程。
[单选题]某公司为公募公司，该公司的管理层因为某种原因，经常要求内部审计部门参与审计对外公布并在内部应用的季度财务报表。那么管理层提出这种要求的原因不包括：
A.由内部审计师参与审计的季度财务报表提供的信息更加有价值
B.减少财务报表的出错率，从而避免因为财务报表错误而导致的罚款
C.根据《标准》内部审计应该参与季度财务报表的审查
D.为了维护公司在金融市场的环境的形象和荣誉
[单选题]长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。
A.仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案
B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案
C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资
D.仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记
[单选题]某内部审计师在对某个金融公司的审计过程中发现，该公司的管理层为了追求短期的利润目标而发放高风险的贷款。为了证实这一点，某高级内部审计师给了该审计师一些建议，这些建议中最无效的是：
A.比较公司近5年来的利息收入情况，并与行业内的其他公司相比较
B.利用比率分析法，通过计算该公司利息收入与投资额的比率来进行复核，并与同行业比较
C.利用多元回归分析法，通过分析市场利率、贷款总额规模和新增加的贷款额等因素来分析利息收入
D.选取本期发放贷款中的一些样本，与前几年的贷款随机样本进行比较
[单选题]某公司管理层已经对该公司使用的不同系统结构的潜在安全和控制风险表示了关注。这些关注不包括下列哪一项？( )
A.用户可能需要为其使用的不同系统记住不同的ID代码和口令
B.为不同的平台制定统一安全标准比较困难
C.备份文件的存储管理通常是分散进行的
D.由于将数据分布在公司的很多计算机上，某个单一的故障就可能使公司的大量数据被毁掉
[单选题]某公司发动内部员工评价控制的适当性和合理性，并收集进一步完善控制的合理建议。该公司的管理层让员工参与控制自我评估的理由是：
A.管理人员希望得到员工关于控制的信息反馈
B.员工更加全面的了解控制的实施过程
C.员工是最能客观评价自身工作的人
D.让管理层能更好的完成工作
[单选题]在对某保险公司进行审计时，内部审计师发现，该公司的高级管理层在提交给监管部门的财务报表中，故意将价值20万美元的资产进行错误归类，以逃避严重的法律制裁。若想遵守《职业道德规范》，内部审计师采取以下哪种行为最为合适？( )
A.在工作底稿中说明这种情况，但在得到领导指示之前不采取任何进一步的行动
B.将情况通报备忘录提交财务总监
C.将此事与审计管理人员进行讨论，并确保审计委员会获悉有关情况
D.将事情向监管部门报告，因为事情涉及公司高级管理层
[单选题]近期，某公司推出了一款空调，其耗电量比市面上所有其他同类产品都要低。因此，该公司管理层认为，这款空调的销量将会超过市面上所有其他同类产品。以下哪项如果为真，最能质疑该公司管理层的判断 （ ）
A.该公司的品牌知名度低于其他同类企业
B.该款空调的售后服务质量比不上其他同类产品
C.该款空调的使用寿命低于同类产品的平均水平
D.耗电量大并不是大部分消费者在选购空调时的主要关注点
[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
C.公司章程或者董事会确定的其他要求
D.以上都是
[单选题]基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。
①发现违法违规行为及时报告
②公司章程确定的其他要求
③建立健全合规管理组织架构
④关注公司资产安全完整
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。
①发现违法违规行为及时报告
②公司章程确定的其他要求
③建立健全合规管理组织架构
④关注公司资产安全完整
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
[多选题]（2020年真题）某物业管理公司承接了某新建大型商业综合体的物业管理工作，该公司编制了公司员工的消防安全培训方案，方案中下列关于该综合体火灾风险的说法，正确的有（ ）。
A.易燃易爆物品储存量大，火灾荷载大
B.电气设施多，用电负荷大
C.内部商户经营主体变更频繁，管理难度大
D.人流量大，疏散相对困难
E.体量大，功能复杂，灭火救援难度大
[多选题]某物业管理公司承接了某新建大型商业综合体的物业管理工作，该公司编制了公司员工的消防安全培训方案，方案中下列关于该综合体火灾风险的说法，正确的有()。
A.易燃易爆物品储存量大，火灾荷载大
B.电气设施多，用电负荷大
C.内部商户经营主体变更频繁，管理难度大
D.人流量大，疏散相对困难
E.体量大，功能复杂，灭火救援难度大
[单选题]某全国连锁餐饮企业在北方部分城市新推出了一款糕点，销量与口碑极佳，因此该公司管理层认为，如果在南方地区推出该产品一定也能受到顾客的喜爱。
下列选项最能指出上述论证缺陷的是（ ）。
A.默认了该款产品在北方市场的销量与口碑信息可以用于预测南方市场
B.忽视了国内的其它餐饮企业也可能会推出同款糕点
C.默认了该连锁餐饮企业在南方地区开设有分店
D.忽视了许多南方城市有自己的特色糕点
