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[单选题]本行( )承担洗钱风险管理的最终责任,审阅全系统的综合性洗钱风险自评估报告,视评估结果对高级管理层工作部署进行调整。
A.行领导
B.审计部门
C.监事会
D.董事会
[单选题]本行全系统的综合性洗钱风险自评估由( )组织开展,原则上每年应开展一次。
A.反洗钱管理牵头部门
B.审计部门
C.总行各业务部门
D.各分支机构
[单选题]反洗钱管理牵头部门将全系统的综合性洗钱风险自评估报告提交( )审议。
A.总行反洗钱工作领导小组
B.各部室负责人
C.总行行领导
D.董事长
[单选题]()负责牵头制定本行洗钱风险自评估制度,组织修订《洗钱风险自评估标准评分表》。
A.总行反洗钱工作委员会
B.总行运营管理部
C.总行会计结算部
D.总行运营支持处
[多选题]本行洗钱风险自评估主要包括( )。
A.全系统的综合性洗钱风险自评估
B.特定领域的洗钱风险自评估
C.新产品(新业务)洗钱风险自评估
D.客户风险等级评定自评估
[多选题]本行洗钱风险自评估评级设置为:( )。
A.低风险
B.中风险
C.较高风险
D.高风险
[判断题]农商银行反洗钱领导小组负责对本行洗钱风险自评估工作中的重大事项进行决策
A.正确
B.错误
[多选题]特定领域的洗钱风险自评估是指在( )的洗钱风险自评估。
A.新设境外分支机构和附属机构
B.上线新产品(新业务)前
C.开展重大收购和投资
D.本行客户洗钱风险等级评定
[多选题]上线新产品(新业务)前的洗钱风险自评估是指( )的洗钱风险自评估
A.对单项业务(含产品、服务)拓展新的销售或展业渠道
B.开发新产品、新业务
C.对现有产品使用新技术
D.拓展新的业务领域前
[单选题]本行洗钱风险自评估的评级设置不少于( ),具体评级设置可视具体评估领域需要,设置更多的评级等级。
A.二级
B.三级
C.四级
D.五级
[单选题]省联社运行管理部为洗钱风险自评估工作牵头部门,负责按照( )原则,确定洗钱风险自评估的频率和范围,负责制定自评估工作方案,牵头组织相关部门开展自评估工作并汇总撰写全系统反洗钱自评估报告。
A.风险为本
B. 业务为本
C.了解你的客户
D.合规为本
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[单选题]农商银行( )负责开展各自条线洗钱风险自评估工作并撰写自评估报告。
A.反洗钱领导小组成员部门
B.反洗钱牵头部门
C.各业务部门
D.合规与风险管理部
[判断题]洗钱风险自评估围绕外部风险和内控措施有效性展开。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )
A.3
B.5
C.7
D.10