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[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责，有（）。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
[多选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）中，加强开户真实性审核包括（）
A.开户文件的真实性
B.开户印鉴的真实性
C.开户申请人意愿的真实性
D.开户办理人身份的真实性
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》要求，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环节的合规情况进行细致检查。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》要求，银行业金融机构对银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为进行风险排査，排查重点包括：( )
A.直接组织、参与民间借贷或集资活动
B.充当社会融资“捐客”“掮客”，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金
C.与资金捐客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来
D.利用银行员工身份，在银行经营场所，借用或盗用银行信用进行民间借贷或集资活动
[判断题]《中国银监会办人厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）要求，加强“二道防线”建设，即：业务管理条线为第一道防线、风险合规条线为第二道防线。
A.正确
B.错误
[判断题]根据监管分工,只有中国人民银行、银监会才能监管银行业金融机构。
A.正确
B.错误
[判断题]《中国银监会、科技部、中国人民银行关于支持银行业金融机构加大创新力度发展科创企业投贷联动试点的指导意见》中明确，科创企业是指试点地区内符合下列条件之一的科技型中小微企业：满足高新技术企业认定条件、获得国家高新技术企业证书；经试点地区政府认定且纳入地方政府风险补偿范畴。
A.正确
B.错误
[判断题]银监会负责对银行业金融机构绩效考评工作进行监管管理。
A.正确
B.错误
[多选题]中国银监会依法对银行业金融机构现场检查时，经批准可以采取（ ）等措施。
A.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
B.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
C.直接冻结有涉案单位和个人的银行账户
D.查阅、复制有关财务会计、财务权登记等文件、资料
E.先行封存可能被转移、藏匿、毁损或者伪造的文件、资料
[单选题] 营业厅应公示银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的“七不准”规定,公示的形式可为( ),但应符合当地监管机构要求。
A.电子屏
B.纸质
C.电子且纸质
D.电子或纸质
[单选题]银监会《关于加强案件防控落实轮岗.对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点.高风险业务、（ ）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
A.高风险账户
B.高风险客户
C.高风险部门
D.高风险环节
[单选题]银监会《关于加强案件防控落实轮岗.对账及内审有关要求的工作意见》中,要求银行业金融机构重点对高风险网点.高风险业务、（ ）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
A.高风险账户
B.高风险客户
C.高风险部门
D.高风险环节
[判断题] 银行业金融机构的监管职责主要由银监会行使后,中国人民银行主要负责金融宏观调控,不再保留监管职责。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会最高人民检察院公安部国家安全部关于印发银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定的通知》（银监发〔2014〕53号）规定，冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过六个月，对于重大、复杂案件，经设区的市一级以上人民检察院、公安机关、国家安全机关负责人批准，冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为____。
A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年
