更多"[单选题] 营业厅应公示银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的“七不"的相关试题:
[多选题]《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》(银监发[2017]6号)规定,银行业金融机构应加强重点环节管理,对()等物品管理全流程控制有效性进行评估。
A.现金
B.业务印章
C.空白凭证
D.授权卡
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》要求，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环节的合规情况进行细致检查。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》要求，银行业金融机构对银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为进行风险排査，排查重点包括：( )
A.直接组织、参与民间借贷或集资活动
B.充当社会融资“捐客”“掮客”，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金
C.与资金捐客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来
D.利用银行员工身份，在银行经营场所，借用或盗用银行信用进行民间借贷或集资活动
[判断题]《中国银监会、科技部、中国人民银行关于支持银行业金融机构加大创新力度发展科创企业投贷联动试点的指导意见》中明确，科创企业是指试点地区内符合下列条件之一的科技型中小微企业：满足高新技术企业认定条件、获得国家高新技术企业证书；经试点地区政府认定且纳入地方政府风险补偿范畴。
A.正确
B.错误
[多选题]36．根据银监会、银行业协会对银行从业人员职业操守的规定，信贷从业人
A. 爱岗敬业
B. 诚实守信
C. 勤勉尽职
D. 依法合规
[判断题]根据监管分工,只有中国人民银行、银监会才能监管银行业金融机构。
A.正确
B.错误
[多选题]开展银行业保险业市场乱象整治“回头看”工作，主要内容包括？
A.看主体责任是否落实到位
B.看实体经济是否真正受益
C.看整改措施是否严实有效
D.看违法违规是否明显遏制
E.看法律法规机制是否健全管用
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责，有（）。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
[单选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号)中“三道防线”，（）作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。
A.窗口运维条线
B.业务管理条线
C.风险合规条线
D.审计监督条线
[判断题]《中国银监会办人厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）要求，加强“二道防线”建设，即：业务管理条线为第一道防线、风险合规条线为第二道防线。
A.正确
B.错误
[单选题]银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得( )。
A.多于3人
B.少于3人
C.多于2人
D.少于2人
[判断题]根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》，大力整治违法违规金融活动，加强监测预警，着力打早打小，指导地方做好非法集资案件处置工作，坚决遏制增量风险，稳妥化解存量风险。
A.正确
B.错误
