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[多选题]参与者应根据所从事的债券交易业务性质、规模和复杂程度,建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系,并通过信息技术手段,审慎设置()()()()等指标,实现债券交易业务全程留痕迹。
A.交易对手
B.规模
C.杠杆率
D.价格偏离
E.授信
[多选题]目前在国内从事债券交易应知晓的法律有( )。
A.证券法
B.公司法
C.中国人民银行法
D.企业债券管理条例
E.国库券条例
[判断题]开展债券投资业务应指定债券交易资金清算户,并以现金或银行转账方式进行划付。
A.正确
B.错误
[判断题]前台交易员岗负责开展债券投资业务市场询价,确定业务要素。
A.正确
B.错误
[判断题]债券融入业务须占用交易对手授信额度。
A.正确
B.错误
[单选题]金融市场部在业务权限内开展债券投资业务,由前台交易人员进行市场询价,确定交易对手、品种、价格、期限等事项,提交审核人员审核,审核内容包括:
A.业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内
B.是否符合经营规划和计划
C.提交的资料是否真实可靠
D.是否在风险及合法合规性控制范围内
E.
F.选择题答案错误,自行解答
[判断题]参与者应严格遵守债券市场有关规定,在指定交易平台规范开展债券交易,也可以开展线下债券交易。
A.正确
B.错误