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[判断题]金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构发生下列情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告___
A.反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
[多选题]中国人民银行支付系统参与者发生下列情形的，应当立即报告中国人民银行或者其分支机构，并及时报告应急处置进展情况（）：
A.因自然灾害、事故灾难或突发社会安全事件等导致不能通过支付系统正常办理业务
B.因参与者系统发生故障导致通过支付系统办理业务出现异常
C.参与者业务系统与支付系统之间的连接出现异常
D.参与者系统与支付系统之间的安全保密机制出现问题
[多选题]中国人民银行支付系统参与者有下列行为的，应当报中国人民银行或者其分支机构同意后实施（）：
A.变更通过支付系统办理业务的权限
B.变更支付系统行名行号信息
C.变更参与者类型、接入节点或接入方式
D.变更接入支付系统的物理环境或接口软件
E.变更支付系统数字证书
[多选题]中国人民银行支付系统参与者发生下列情形的，应当在3个工作日内向中国人民银行或者其分支机构报告（）：
A.发生与支付系统业务相关的风险事件
B.与客户出现支付系统相关业务纠纷，并且可能造成重大影响
C.调整本参与者支付系统应急管理领导小组成员
D.变更支付系统业务及运行相关部门主要负责人
[多选题]反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告，如期向中国人民银行或其分支机构报告以下（ ）内容。
A.反洗钱工作的整体情况及机构概况
B.反洗钱工作机制建立情况
C.反洗钱法定义务履行情况
D.反洗钱工作配合与成效情况
[单选题]中国人民银行或其分支机构向金融机构下发《反洗钱监管提示函》时,需经( )批准。
A.反洗钱工作分管行领导
B.反洗钱部门负责人
C.单位负责人
D.反洗钱监管工作人员
二、多项选择题
[单选题]中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前（ ）送达通知书，告知对方谈话内容，参加人员、时间、地点等.
A.5日
B.10日
C.1日
D.2日
[单选题] 储蓄机构的设置，应当按照国家有关规定报中国人民银行或其分支机构批准，并申领（ ），但国家法律、行政法规另有规定的除外。
A.《营业执照》
B.《经营范围批示》
C.《金融业务许可证》
D.《经营金融业务许可证》
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则？
A.全面性原则
B.客观性原则
C.匹配性原则。
D.灵活性原则。
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法 》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应 ，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[多选题]关于法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则( )。
A.全面性原则
B.客观性原则
C.匹配性原则
D.灵活性原则
E.针对性原则
[多选题] 经中国人民银行或其分支机构批准，储蓄机构可以办理下列金融业务：()。
A.办理个人住房储蓄业务；
B.发售和兑付以居民个人为发行对象的国库券、金融债券、企业债券等有价证券；
C.个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款业务；
D.其他金融业务。
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过( )。
A.二年
B.三年
C.24个月
D.36个月
[单选题] 经中国人民银行或其分支机构批准，储蓄机构可以办理的金融业务，下列说法错误的有：( )。
A.办理个人住房储蓄业务。
B.发售和兑付以企业为发行对象的国库券、金融债券、企业债券等有价证券；
C.个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款业务；
D.其他金融业务。
