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[多选题]某法人客户欲在我行办理对公国际业务，我行须通过相关系统进行监控名单筛查和控制，监控名单筛查至少筛查（）。
A.收/付款人等交易方名称
B.收/付款人等交易方地址
C.银行识别码（BIC）
D.单据中的业务信息要素
[单选题]客户AAA办理一笔汇出汇款，经办行对业务要素进行筛查，发现船只真实命中我行内部关注名单，系统提示“对相关业务开展加强型尽职调查，确定业务涉及的货物（产品）、运输路线（含业务受理日前12个月内的历史航线）等不存在制裁因素，且交易涉及的直接关联方、间接关联方及其他业务要素不涉及制裁的情况下，方可办理业务。”以下处理正确的是（ ）。
A.经办行开展尽调，确认业务涉及的货物（产品）、运输路线（含业务受理日前12个月内的历史航线）等不存在制裁因素，且交易涉及的直接关联方、间接关联方及其他业务要素不涉及制裁的情况下，可直接办理。
B.经办行开展尽调，确认业务涉及的货物（产品）、运输路线（含业务受理日前12个月内的历史航线）等不存在制裁因素，且交易涉及的直接关联方、间接关联方及其他业务要素不涉及制裁的情况下，提交一级分行审批。
C.从谨慎角度考虑，拒绝该笔业务。
D.经办行开展尽调，只要本笔业务涉及的货物（产品）、运输路线等不存在制裁因素，且交易涉及的直接关联方、间接关联方及其他业务要素不涉及制裁的情况下，可直接办理。
[单选题]根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，关于本行使用的内部监控名单，下列说法不正确的是（）。
A.内部监控名单可分为内部拒绝名单和内部关注名单。
B.根据监管机构风险提示、日常交易监测风险发现、同业风险提示等信息建立。
C.境内一级分行可根据实际情况，自行设置内部监控名单。
D.境外机构使用的内部监控名单由本级行反洗钱合规管理委员会或其授权人员审批后设置。
[判断题]一笔汇入款业务，提单运输公司命中我行内部关注名单，初审1填写处理意见后提交给初审2。初审2经审核，发现业务应发起风险事项审批，于是将业务退回初审1。
A.正确
B.错误
[判断题]对巴基斯坦籍客户MOHAMMED进行监控名单筛查时，发现其命中SDGT名单，我行不能为其办理开户。
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱监控名单库，由省联社统一进行更新和维护。监控名单主要包括（ ）
A.A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.C.其他国际组织其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.D.中国人民银行要求关注的红通名单等其他反洗钱监控名单
E.E..反洗钱管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
[多选题]我行客户办理一笔汇出汇款，收款人为A国企业BALTECH CO.,LTD，因与监控名单B国企业LLC BALTECH匹配产生预警，经办机构应如何处理？
A.以两者名称仅部分匹配直接排除。
B.以两者所属国家不同直接排除。
C.开展尽调了解两者经营范围是否一致。
D.开展尽调了解两者实际负责人、股东是否一致。
[判断题]对于大小额支付系统的贷记来账业务,收款人账户为我行内部户时,可通过将该内部户设置为白名单账户,实现自动入账。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单的客户，农商银行可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级
A.正确
B.错误
[多选题]A公司在我行办理国际信用证，张三为A公司股东，持股49%。张三真实命中内部拒绝名单，应如何处理（）
A.禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。
B.经办机构认为可以准入的，需按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》相关规定，开展制裁风险尽职调查。
C.充分分析制裁风险情况，并提交至相应层级进行审批，确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险。
D.经办机构应按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》的相关规定，采取后续风险管控措施。
[判断题]高速公路黑灰名单分为全国追缴黑灰名单和江苏追缴黑灰名单。
A.正确
B.错误
[多选题]视频监控系统的监控方式分为哪几种?( )
A.车站
B.控制中心
C.上级监控中心
D.终端
E.厂商远程监控
[单选题]制裁名单监测系统显示命中的对公国际业务,经办行应按照我行相关制裁名单审核要求,对命中要素进行制裁名单初审操作,并填写( )。
A.《制裁名单监测预警审核处理单》
B.《未涉及国际经济制裁承诺函(对公)》
C.《涉及有关制裁名单业务审批表》
D.《对公国际汇款业务声明》
[单选题]空调监控设备分为智能空调和（ ）监控设备两种。
A.人工智能
B.非智能
[判断题]安全监控系统分为监控中心、通道、前端三大部分。（）
A.正确
B.错误
[多选题]我行大堂经理星级分为（）
A.实习大堂经理
B.二星大堂经理
C.三星大堂经理
D.四星大堂经理
E.五星大堂经理
[单选题]客户预付款资金需存入我行账户由我行监控使用,加强对预付款保函项下资金使用的监控和封闭管理,确保专款专用,保障基础交易的顺利进行,如预付款资金不能存入我行账户,预付款保函的风险系数调整为( )。
A. 0.1
B. 0.25
C. 0.75
D. 1
[单选题]按照用途分类，我行个人贷款可以分为（）
A.个人消费贷款和个人经营类贷款
B.个人消费类贷款、个人经营类贷款和个人房产按揭类贷款
C.个人消费类贷款、个人经营类贷款、个人房产按揭类贷款和个人购车类贷款
D.以上全错
