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[判断题]案防工作台账记录情况与相关内容是上级机构日常检查和监管部门案防督查的重要内容之一。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]案防工作台账内容包括:( ),各类业务风险自查、排查工作的开展情况,员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。
A.案防工作的部署情况
B.各类教育、培训的开展情况
C.所发现问题的整改落实与处理情况
D.开户、对账、大额划付等案防要求落实情况
[多选题]银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的建立案防工作台账。台账应包括( )(0.29分)
A.案防工作的部署情况?
B.风险自查、排查工作的开展情况?
C.员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访情况?
D.开户、对账、大额划付等案防要求落实情况?
E.检查发现问题的整改落实、处理情况
[判断题]109.银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。( )
A.正确
B.错误
[判断题]案防工作评估中自我评估是指银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。( )(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构应每( )对其案防工作整体开展情况进行评估。(0.29分)
A.季度
B.半年度
C.年度
D.以上都不对
[单选题].监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况,()是案防工作监督第一责任人。
A. 行长
B. 董事长
C. 监事长
D. 总法律顾问
[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年( )月底前报送银行业监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]本行的案防工作目标是通过建立健全（ ），完善案防管理制度和流程，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
A.法律合规体系
B.案防管理体系
C.风险管理体系
D.人力资源体系
[单选题]按照《银行业金融机构案防工作办法》规定，明确( )部门为案防工作牵头部门。
A.监保
B.合规
C.纪检
D.稽核
[单选题]( )是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
A.各级行行长
B.各级分管行长
C.各营业网点负责人
D.各级机构主要负责人
[多选题].案防工作的评估结果应纳入农商行()等办法中,作为经营绩效考核的重要内容。
A. 等级行管理考核
B. 经营目标管理考核
C. 四好领导班子考核
D. 省联社部门绩效考核
[判断题]监事长是案防工作监督的第一责任人，负责监督董事会和经营层履行案防工作职责。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，案防工作评估由自我评估和 ( ) 构成。
A.上级评价
B.下级评价
C.同业评价
D.监管评价
[单选题]银行业金融机构应当建立( ),对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。(0.29分)
A.一体化监控制度
B.案件预防制度
C.违规档案管理
D.D、案防评价制度
[单选题]银行业金融机构应当明确( )部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。(0.29分)
A.内审稽核
B.合规管理
C.纪检监察
D.法务工作
[单选题]根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系》，各项评估内容所占权重分别为.案防工作组织( )%，制度及质量控制15%，案防工作执行45%，监督与检查14%，考核与问责13%。
A.11
B.12
C.13
D.14
