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[单选题]为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。
A.5
B.3
C.4
D.6
[多选题]根据业务划分，下列属于我行跨境交易类对公客户的是？
A.在我行办理跨境汇款的对公客户A
B.在我行办理进口押汇的对公客户B
C.在我行申请出口信用证的对公客户C
D.在我行申请房地产专项贷款的对公客户D
[单选题]关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内？()
A.伊朗
B.朝鲜
C.苏丹
D.古巴
[单选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，如某公司股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）特别指定国民名单（SDN名单），持股比例为（），原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
A.持股比例10%及以上
B.持股比例25%及以上
C.持股比例50%及以上
D.持股比例100%
[多选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列客户尽职调查审核层级说法正确的是（）
A.内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B.中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D.极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
[判断题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，客户制裁风险等级由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。若有必要，可上升到总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列哪些属于A公司的主要关联方（）
A.张三，持有A公司15%的股权
B.李四，A公司投资人之一
C.B公司，持有A公司25%的股权
D.王六，对A公司经营有决策权
[多选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为（）的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。
A.极高风险
B.高风险
C.中高风险
D.中风险
[判断题]银行业金融机构要严格遵守外汇管理相关政策，加强跨境资金流动监测预警。提高跨境并表风险管理能力，加快健全环境与社会风险管理体系，确保国别风险准备金计提充足。
A.正确
B.错误
[判断题]人民币 NRA 福费廷属于跨境人民币交易类产品。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,进一步加强跨境监管执法司法协作不包括( )。
A. 建立打击资本市场违法活动协调工作机制
B. 加强跨境监管合作
C. 加强中概股监管
D. 建立健全资本市场法律域外适用制度
[判断题]鼓励境内银行开展跨境人民币贸易融资业务。境内银行可开展跨境人民币贸易融资资产跨境转让业务。
A.正确
B.错误
[单选题]《中国铁路总公司客运部关于公布广深港高铁跨境旅客须知的通知》中跨境旅客须知内容规定跨境旅客携带品每件物品外部尺寸长、宽、高之和不超过()厘米。
A.120
B.100
C.130
D.140
[单选题]强化对银行集团的并表监管，推动系统重要性银行制定（ ）计划，建立危机管理工作组，加强跨境危机管理和处置协调。
A.A.恢复
B.B.处置
C.C.恢复和处置
D.D.切实可行
[判断题]跨境参融通属于跨境人民币投资类产品。( )
A.正确
B.错误
[判断题]制裁风险等级为极高风险的客户和新准入的跨境交易类客户，应在初次评级后半年内进行复审。
A.正确
B.错误
