更多"[简答题] 银行办理以下4项服务贸易外汇业务时,应分别在申报凭证的交易"的相关试题:
[单选题]被实施风险提示的个人,( )在柜台办理个人外汇业务时,银行应打印纸质《个人外汇业务风险业务提示函》进行告知。
A.首次
B.前两次
C.前三次
D.前五次
[单选题]银行在办理境内直接投资外汇业务时,应遵循( )原则。
A.先登记,后汇兑
B.先汇兑,后登记
C.无需登记,直接汇兑
D.以上都不正确
[单选题]被实施风险提示的个人,首次在柜台办理个人外汇业务时,银行应( )进行告知。
A.口头宣读《个人外汇业务风险提示函》
B.打印纸质《个人外汇业务风险提示函》
C.发送电子邮件《个人外汇业务风险提示函》
D.手机短信发送《个人外汇业务风险提示函》
[单选题]被实施“关注名单”管理的个人,( )在柜台办理个人外汇业务时,银行应打印纸质《个人外汇业务“关注名单”告知书》进行告知。
A.首次
B.前两次
C.前三次
D.前五次
[单选题]被实施“关注名单”管理的个人,首次在柜台办理个人外汇业务时,银行应( )进行告知。
A.口头宣读《个人外汇业务“关注名单”告知书》
B.打印纸质《个人外汇业务“关注名单”告知书》
C.发送电子邮件《个人外汇业务“关注名单”告知书》
D.手机短信发送《个人外汇业务“关注名单”告知书》
[多选题]银行和个人在办理个人外汇业务时 应当遵守本办法的相关规定 不得以( )等方式逃避限额监管 也不得使用( )或者( )逃避真实性管理
A.分拆
B.虚假商业单据
C.凭证
D.确定年度总额
[多选题]银行和个人在办理个人外汇业务时 应遵守本办法的相关规定 不得以( )等方式逃避限额监管及真实性管理。
A.分拆
B.使用虚假商业单据
C.使用虚假凭证
[多选题]银行和个人在办理个人外汇业务时 不得以分拆等方式逃避( )监管 也不得使用虚假商业单据或者凭证逃避( )管理
A.外汇
B.限额
C.合规性
D.真实性
[多选题]展业原则是指银行为客户办理外汇业务时,需遵循的( )原则,包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性,审慎办理外汇业务。
A.了解客户
B.了解业务
C.尽职审查
D.及时报告
[判断题] 个人办理跨境服务贸易人民币结算业务,单笔资金收付在 30 万元(含) 以下的业务时,对于资金性质不明确的业务,经办机构应要求客户提供跨境服务贸易相关合同、发票、跨境业务人民币结算收/付款说明等能够证明交易真实性的交易单证进行合理审查。
A.正确
B.错误
[多选题] 个人办理跨境服务贸易人民币结算业务,单笔资金收付在 30 万元(含) 以下的,对于资金性质不明确的业务,经办机构应要求客户提供跨境服务贸易相关( )等能够证明交易真实性的交易单证进行合理审查。
A.合同
B.发票
C.跨境业务人民币结算收款说明
D.跨境业务人民币结算付款说明
[多选题] 个人办理跨境服务贸易人民币结算业务,单笔资金收付在 30 万元(含) 以下的,经办行凭( )及办理。
A. 客户有效身份证件
B. 跨境业务人民币结算收/付款说明
C.相关收入证明
D. 其他材料
[多选题]个人办理跨境服务贸易人民币结算业务,单笔资金收付在 30 万元(含) 以下的,经办行凭( )及办理。
A. 客户有效身份证件
B. 跨境业务人民币结算收/付款说明
C. 相关收入证明
D. 其他材料
