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[多选题]银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。
A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
[多选题]根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括 ( )。
A.作案人员
B.相关违法违规行为的实施人或参与人
C.对于案件发生知情不报的其他人员
D.对案件发生负有管理.领导.监督责任的人员
[多选题]根据责任认定情况，有下列哪种情形的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理？
A.情节轻微且未造成损害的
B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
C.自查发现、主动揭露案件的
D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
[判断题]发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
A.正确
B.错误
[单选题]凡发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其（）机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构（）机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要责任人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.同级
B.上一级
C.上二级
D.上三级
[单选题]银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由（）向银行业监督管理机构报告。
A.本机构
B.本机构的上一级机构
C.案发层级机构
D.案发层级机构的上一级机构
[判断题]银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级结构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.
A.正确
B.错误
[多选题]《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，案件责任人员是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员。其中，间接责任人划分为（ ）。
A.A.机构案件防控第一责任人
B.B.机构经营管理责任人
C.C.机构案件防控执行责任人
D.D.其他间接责任人
[多选题]《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息包括下列哪几类 ( ) 。
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪.被拘禁或被双规
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常
C.大额授信企业负责人失踪.被拘禁或被双规
D.收到重大案件举报线索
[判断题] 银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
