更多"[单选题]理财师对客户理财方案进行定期评估，其中不是决定定期评估的频率"的相关试题:
[多选题]在发生（ ）情况时，理财师应对客户的理财方案进行不定期的评估和调整。
A.宏观经济政策、法规等发生重大改变
B.金融市场的重大变化
C.客户继承一大笔遗产
D.夫妻离婚
E.客户计划投资移民
[单选题]在出现某些突发和重大情况时，需要对理财方案进行不定期评估和调整，下列选项中不需要进行评估的情形是（ ）。
A.宏观经济政策、法规等发生重大改变
B.金融市场的重大变化
C.客户自身情况的突然变动
D.理财师变更
[判断题]理财师可以定期或者不定期地为客户提供后续跟踪服务。
A.正确
B.错误
[判断题]理财师通过优质的理财规划方案可以帮助客户实现高收益低风险甚至无风险的理财目标。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行分支机构理财产品销售部门（）应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。多选题】
A.A.负责人
B.B.经授权的业务主管人员
C.C.经授权的柜员
D.D.经授权的大堂经理
[判断题]商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。
A.正确
B.错误
[判断题]理财师根据客户理财目标制定合理的投资规划的目的是帮助客户获得更高的投资收益。
A.正确
B.错误
[判断题] 洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。
A.正确
B.错误
[多选题]理财师对客户进行设计退休养老规划，退休后的收入来源渠道包括（ ）。
A.个人储蓄
B.基本社会养老保险
C.企业年金
D.商业养老保险
E.投资收益
[多选题]理财规划师的工作目标和重心是“帮助客户解决问题、实现其理财目标”。要达到这一目标，理财师应（ ）。
A.深入了解客户
B.全面地评估客户所要解决的财务问题和条件
C.在综合分析和比较的基础上提出自己的见解和建议
D.把自己的分析结果和意见等内容形成专业理财规划报告书，解说并呈递给客户
E.定期或不定期地为客户提供后续跟踪服务
[多选题]理财涉及客户的资金调用和调整成本，在这方面理财师应注意把握好的原则有（ ）。
A.事先重复沟通
B.让客户有明确的预期
C.强调理财规划方案的整体性
D.在总体把握方案执行进度效果
E.降低客户的资金成本、费率
[判断题]客户理财需求同家庭生命周期息息相关，理财师只需根据客户家庭生命周期的不同阶段，将产品或产品组合的流动性、收益性与安全性同客户需求相匹配即可。
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构应当按年度对交易监测标准进行定期评估，对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
[多选题]客户开户时，理财师可以协助客户填写一份类似《客户信息采集表》，内容可包括（ ）。
A.学历
B.收入状况
C.就业情况
D.个人兴趣爱好
E.婚姻状况
[多选题]理财师与客户建立信任关系需要注意的内容包括（ ）。
A.明确自身定位，树立专业形象
B.关注客户的资产状况
C.关注自身礼仪
D.注意自己的工作状态
E.强调银行等金融机构的服务理念
[单选题]（ ）是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据，决定了客户的目标、期望是否合理。
A.基本信息
B.财务信息
C.定量信息
D.定性信息
