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[多选题] 30、下列哪些情形,支付机构将被中国人民银行分支机构责令其限期改正,并给予警告或处1万元以上3万元以下的罚款。
A.未按规定办理相关备案手续;
B.未按规定向客户开具发票;
C.未按规定存放或使用客户备付金;
D.未遵守实缴货币资本与客户备付金比例管理规定;
[多选题]以下哪些情形,金融机构和支付机构有权拒绝开户( )
A.提供虚假信息.不配合客户身份识别的
B.有组织同时或分批开户
C.开户理由不合理
D.开立业务与客户身份不相符
E.开户时,客户联网核查结果显示“姓名与证件号码一致,但不存在照片”
[多选题] 29、下列哪些情形,商业银行将被中国人民银行及其分支机构责令其限期改正,并给予警告或处1万元以上3万元以下的罚款。
A.未按规定对支付机构调整备付金专用存款账户头寸的行为进行复核;
B.未按规定建立有关制度办法或风险管理措施;
C.为对支付机构违反规定使用客户备付金的申请或指令予以拒绝;
D.未按规定公开披露相关事项;
[多选题] 32、出现下列哪些情形,中国人民银行将注销支付机构的《支付业务许可证》。
A.拒绝或阻碍相关严查监督,情节严重的;
B.未按规定履行反洗钱义务,情节严重的;
C.以欺骗等不正当手段申请《支付业务许可证》且已获批准的;
D.未按规定建立有关制度办法或风险管理措施的;
[单选题]有下列哪些情形的,银行和支付机构有权拒绝开户?( )
A.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的。
B.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示的。
C.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的。
D.以上都是
[简答题]请问申诉受理机构对哪些情形的申诉事项不予受理?
[多选题]根据人行261号文件，加强对异常开户行为的审核遇到哪些情形的，银行和支付机构有权拒绝开户？
A.A、对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的。
B.B、单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的。
C.C、有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的。
D.D、长得丑
[多选题]《银行业金融机构案件责任追究办法》中，对银行业金融机构存在下述哪些情形的，监管机构追究案件责任时从重处罚（）。
A.案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的；
B.经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患，但未及时深入排查导致发案的；
C.组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力，没有及时发现案件风险，导致发案的；
D.在监管机构进行风险提示或风险排查后，一年内又发生同质同类案件的。
[多选题]金融机构对于以下哪些情形应该进行报告( )
A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其他形式财产的
C.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D.怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
[多选题] 324、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财 务顾问( )
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
C.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
[简答题]主动公开有哪些情形的,上一级消防救援机构可向下一级消防救援机构提出工作意见?
[多选题]支付机构只能为哪些业务提供互联网支付服务。
A.电子商务交易;
B.公用事业缴费;
C.信用卡还款;
D.购买特定金融产品;
[简答题]针对哪些情形,复核机构应当直接作出火灾事故复核认定或者责令原认定机构重新作出火灾事故认定,并撤销原认定机构作出的火灾事故认定?
[多选题]出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查
A.人民银行进行书面调查
B.在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人
C.在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件
D.在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的
E.在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的
[简答题]原火灾事故认定具有哪些情形的，复核机构应当直接作出火灾事故复核认定或者责令原认定机构重新作出火灾事故认定，并撤销原认定机构作出的火灾事故认定？
[多选题]金融机构有下列哪些情形的,应当经中国人民银行批准:( )。
A.变更名称
B.变更注册资本
C.设立、合并、撤销分支机构
D.更换高级管理人员
