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[单选题]证券公司应当落实( )应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
[单选题]证券公司应当落实( )应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
[单选题]以下不属于合规管理部门的基本职责的是()。
A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.协助相关培训和教育部门对员工合规培训
D.制定并执行风险为本的合规管理计划
[单选题]下列不属于商业银行风险管理部门的职责的是()。
A.组织开展各项风险管理工作
B.建立有关风险管理政策和指导原则的档案和手册
C.建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系
D.对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告
[单选题]证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括( )。
①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
②公司章程规定的其他信息技术管理职责
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]下列不属于商业银行风险管理部门职责的是( )。
A.负责风险偏好等重大风险管理事项的审议、审批
B.对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告
C.持续监控风险并测算与风险相关的资本需求,及时向高级管理层和董事会报告
D.定期进行压力测试, 并制定应急预案
[单选题]下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。
A.保持与监管机构日常的工作联系
B.制定合规管理计划
C.协助前台部门营销客户
D.评价商业银行各项政策的合规性
[多选题]下列不属于城乡规划管理部门的行政处罚职责范畴的是()
A.没收实物或者违法收入,并处罚款
B.期限改正,并处罚款
C.限期拆除
D.查封施工现场
E.强制拆除
[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是( )。
A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审
B.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
[单选题]下列各项中,不属于评估行政管理部门职责的是( )。
A.组织制定各自领域的评估基本准则、职业道德准则
B.组织制定各自领域的评估行业监督管理办法
C.负责对各自领域评估行业的监督管理,对评估机构和评估专业人员的违法行为实施行政处罚,将处罚情况通报有关评估行业协会,并依法向社会公开
D.负责对各自领域的评估行业协会实施监督检查,对检查中发现的问题和针对协会的投诉、举报,进行调查处理