更多"[单选题]主管进行授权前,应根据相关制度办法审查业务真伪,核实( )"的相关试题:
[填空题]根据《相关方管理办法》制度规定,各主管部门(中心)负责相关方 和 的管理工作。
[多选题]各城商行要加强制度合规审查,对()必须进行合规审查,对凡未通过合规审查的制度、业务等一律终止流程。
A.大额授信
B.大额投资
C.新制度
D.各条线合规管理政策
E.新业务
[填空题]根据《相关方管理办法》制度规定,各主管部门(部门)与相关方签订《协议书》时,要向相关方项目负责人或其指定人员如实告知作业场所和工作岗位存在的 以及 、 ,并将安全危险因素在协议书上加以明确。
[判断题]规章制度合规审查,只需要审查制度的合规性。
A.正确
B.错误
[判断题]内控合规部负责对人民币单位结算账户相关制度进行合规性审查;建立和完善可疑交易监测模型,指导各级机构加强单位银行结算账户交易监测、报送可疑交易和重点可疑交易报告,并按照反洗钱有关规定采取后续控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]“三线一网格”职责分工,( )负责运营主管管理相关制度修订完善及工作措施落实。
A.纪检监察部
B.运营管理部
C.科技部门
D.网络金融部
[填空题]开办烟草制品生产企业应由()行政主管部门进行生产许可审查,包括生产条件、技术条件、质量保证体系和其它必备条件的审查。
[判断题]设施农业贷款投放要严格依据省联社相关制度进行操作,按照规定程序做好贷前调查、贷时审查和贷后检查工作。对各个环节达到依法、合规、尽职的贷款,形成风险予以免责。
A.正确
B.错误
[单选题]总行及各分支机构( )部门负责受理规章制度合规审查申请,并按制度要求履行合规审查程序。
A.综合管理
B.风险管理
C.业务管理
D.合规管理
[填空题]根据《相关方管理办法》制度规定,相关方需在进场作业前对其作业人员进行 和 教育,5万元以上或轨行区的施工、服务项目,相关方需配备 。
[单选题]本行各类规章制度的合规审查应由()对规章制度的合规性进行调研论证,确保规章制度与法律、规则和准则相一致
A.起草部(室)
B.审查部门
C.合规管理部门
D.会签部门
[多选题]学校应当建立( )等相关设施设备的安全管理制度,定期进行检查或者按照规定接受有关主管部门的定期检查,发现老化或者损毁的,及时进行维修或者更换
A.用水
B.用煤
C.用气
D.用电
[多选题] 学校应当建立( )等相关设施设备的安全管理制度,定期进行检查或者按照规定接受有关主管部门的定期检查,发现老化或者损毁的,及时进行维修或者更换。
A. 用水
B. 用煤
C. 用气
D. 用电
[单选题]贷款人应当建立( )的贷款管理制度。审查人员应当对调查人员提供的资料进行核实、评定,复测贷款风险度,提出意见,按规定权限报批。
A.统一管理、集中审批
B.权限管理、逐级报批
C.审贷分离、分级审批
D.权限管理、集中审批
[多选题]审理部门对检查部门移交的《税务稽查报告》及其他相关资料进行审查,审查内容包括( )。
A.执法主体审查
B.被查对象审查
C.稽查程序审查
D.处理、处罚法律依据
E.证据审查