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[单选题] 银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（ ）和现场检查的重要依据。
A.监管评价
B.监管考核
C.监管评级
D.案防评价
[判断题]银监会及其派出机构不应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为监管评级和现场检查的重要依据。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和（）的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
A.职位晋升
B.评先评优
C.岗位调整
D.等级评定
[单选题] 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（ ）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告
A.A.三个月
B.B.季度
C.C.半年
D.D.年
[判断题]银行业金融机构应当将风险管理策略、风险偏好、重大风险管理政策和程序等报送银行业监督管理机构，并至少按半年度报送全面风险管理报告。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的（ ）等内容。
A.A.治理架构
B.B.制度建设
C.C.合规管理
D.D.从业人员不当行为
[单选题]银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（ ）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
A.每年
B.每半年
C.每季
D.每月
[单选题]银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
A.月
B.季
C.年
D.两年
[多选题]银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入 。
A.操作风险管理
B.反腐倡廉建设
C.员工教育培训
D.人力资源管理
[判断题]银行业的客户包括现实的银行客户和潜在的银行客户。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当将员工（ ）等要素纳入案防管理范畴。
A.入职前背景考察;
B.职业操守;
C.八小时内行为规范;
D.八小时外行为规范。
[单选题]( )应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险， 将 ( )列为案件风险防范第一责任人。
A.经营管理层、 行长
B.董事会、 董事长
C.监事会、 监事长
D.以上都不对
[多选题]银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容，主要有（ ）。
A.建立完善的员工合规及案防培训体系;
B.制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，
C.建立配套的培训考核机制，但不与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
D.建立配套的培训考核机制， 并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
[单选题]董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将（ ）列为案件风险防范第一责任人。
A.董事长
B.监事长
C.行长
D.经营管理层
[判断题]办理人民币存取款业务的银行业金融机构应当将收缴的伪造、变造的人民币解缴当地银监会。（ ）
A.正确
B.错误
