更多"[判断题]员工行为排查被列为重点关注的人员，不得任职金库相关岗位工作。"的相关试题:
[判断题]员工行为排查被列为重点关注的人员，可以任职金库相关岗位工作。
A.正确
B.错误
[多选题]健全落实员工行为排查制度。对员工下列哪些异常行为加强排查力度?( )
A.员工参与民问借贷
B.员工参与非法集资
C.员工消费及负债
D.员工频繁请假
[单选题]合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单（ ）
A.动态管理
B.年度管理
C.季度管理
D.日常管理
[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
[多选题]银行业应建立和落实对员工行为排查制度,对已发现有___问题和现象的员工要予以密切关注,力求将各种发案隐患消灭在萌芽状态。(0.29分)
A.上下班存在经常迟到早退现象
B.从事第二职业、经商办企业
C.赌博、不正常交友
D.违反国家税收政策偷税、漏税
[多选题]在加强对员工异常行为动态情况的排查方面,要重点关注员工的( )(0.29分)
A.工作圈
B. 生活圈
C. 社交圈
D. 消费圈
[多选题]员工行为排查“九种人”包括（）。
A.有“黄赌毒”行为的
B.交友混乱，经常出入高档消费场所的
C.无故不能正常上班或经常旷工的
D.有不良记录或犯罪前科的
E.自有资金炒股的
[单选题]银行业金融机构需依法合规建立（ ），特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。
A.A.从业人员异常行为排查机制
B.B.从业人员家庭关系排查机制
C.C.从业人员涉黑涉恶审查机制
D.D.从业人员岗位履职审查机制
[判断题]加强对“高风险”人员排查监督，严格员工行为失范监察力度，密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员，尤其是重要岗位工作人员，防范非法集资风险向银行转移。
A.正确
B.错误
[多选题]员工异常行为排查基本原则：
A.依法合规、客观公正
B.主动预防、教育为先
C.严格保密、尊重隐私
D.分级管理、逐级负责
