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[多选题]健全落实员工行为排查制度。对员工下列哪些异常行为加强排查力度?( )
A.员工参与民问借贷
B.员工参与非法集资
C.员工消费及负债
D.员工频繁请假
[单选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（ ）及其经办业务的排查
A.支行长
B.拟离职人员
C.高级管理人员
D.信贷经理
[判断题]制定完善员工异常行为排查制定,落实机构负责人对员工的管理、教育和监督职责。
A.正确
B.错误
[单选题]银行保险机构应加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（ ）及其经办业务的排查。
A.A.拟离职人员
B.B.拟上岗人员
C.C.新员工
D.D.已内退人员
[多选题] 题目:银行业金融机构要依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。
A.兴办企业
B.社会关系往来
C.账户交易
D.资金借贷
E.证券投资
F.
[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[多选题]加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
[单选题] 题目:商业银行应加大对员工异常行为的监督力度。建立对员工异常行为的( ),并可通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。
A.监督制度
B.处分制度
C.检查制度
D.内部举报制度
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行应加大对员工异常行为的监督力度。建立对员工异常行为的内部举报制度,并可通过( )等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。
A.调查亲属
B.立案调查
C.电话回访
D.问卷调查
E.
F.
[多选题]员工异常行为排查基本原则：
A.依法合规、客观公正
B.主动预防、教育为先
C.严格保密、尊重隐私
D.分级管理、逐级负责
[多选题]根据《陕西省农村合作金融机构员工异常行为排查办法》相关规定,对经查证有异常行为并已采取纠正措施,仍不能控制风险或消除隐患的,应按照《陕西省农村合作金融机构重要岗位人员岗位轮换和强制休假管理办法(试行)》相关规定,立即采取 ( )等处置措施化解潜在风险。
A.离岗检查
B.强制休假
C.调离岗位
D.待岗培训
[填空题]所有员工应当将合规行为准则视为一般行为标准,将合规管理融入日常管理。( )
[单选题]下列哪个属于员工个人行为异常行为的表现？
A.多次违反规章制度并屡教不改
B.超出自有收入水平，追求高档消费。
C.有向外界泄露商业秘密嫌疑
D.未经批准擅自办理出国（境）手续
