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[单选题]对公司高管人员素质的评价不包括()。
A.修养品德
B.相貌
C.经营作风
D.商业经验
[多选题]对公司高管人员素质的评价主要包括（ ）。
A.教育背景
B.商业经验
C.经营作风
D.政治背景
E.进取精神
[多选题]对公司高管人员素质的评价主要包括的内容有（）。
A.受教育的程度
B.商业经验
C.修养品德
D.经营作风
E.进取精神
[单选题]某公司对公司高管进行股权激励，约定每位高管只要自即日起在公司工作满三年，即有权按每股10元的价格购买本公司股票50万股，该股权激励模式属于()。
A.股票期权模式
B.限制性股票模式
C.业绩股票激励模式
D.股票增值权模式
[单选题]某商业银行因为高管贪污问题引起众多投资者对该商业银行进行负面评价，有人开始预期该公司股票会下跌，该商业银行面临的风险是（ ）。
A.法律风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
[多选题]证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（ ）
A.甲上市公司的财务总监
A.为上市公司出具审计报告的注册会计师
B.投行人员
C.非上市股份公司的财务总监
D.上市公司控股股东
[单选题]甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合（ ）职业道德规范的要求。
A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
[单选题]某评价机构在评价工作中弄虚作假，致使环境影响评价文件失实。依据《建设项目环境影响评价资质管理办法》，该评价机构应受到的处罚是()。
A.通报批评
B.缩减评价范围
C.责令限期整改3个月
D.吊销资质证书并处所收费用2倍罚款
[不定项选择题]证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（ ）。
Ⅰ．甲上市公司的财务总监 Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师
Ⅲ．投行人员 Ⅳ．非上市股份公司的财务总监
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]在企业内部，高管和员工之间薪酬差距过大会产生比较高的待遇成本，不利于公司 提升。因此，高管和员工之间收人差距也要 。
依次填入画横线部分最恰当的一项是（ ）。
A.效用 适量
B.效益 适度
C.效率 适合
D.效能 适宜
[单选题]中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AA
A、A
A、
A）、B（BB
B、B
B、
B）、c（CC
C、C
C、
C）、
D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。
A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
[单选题](2016年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告
[判断题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列不属于期货公司高管的是（ ）。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官
