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发布时间:2024-06-15 04:40:55

[单选题]下列不属于期货公司高管的是( )。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官

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[单选题]下列不属于期货公司高管的是(  )。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官
[单选题]下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信,恪尽职守
[单选题]《期货交易管理条例》规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有(  )。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所
[单选题]下列不属于期货公司首席风险官职责的有(  )。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
[单选题]下列( )不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。
A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.在开展期货投资咨询服务时,接受客户委托代为从事期货交易
D.维护客户合法权益
[单选题]《期货交易管理条例》规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是(  )。
A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
[单选题]《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有(  )。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所
[单选题]《期货交易管理条例》规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是(  )。
A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
[单选题]《期货交易管理条例》第六十四条规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是(  )。
A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
[判断题]期货交易所非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员( )。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《期货交易管理条例》,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,(  )。
A.罚款10万元以上30万元以下
B.撤销其期货业务许可,没收违法所得
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款1万元以上3万元以下
[单选题]下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是(  )。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

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