更多"[判断题]对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理"的相关试题:
[判断题]对于不配合客户身份识别的客户,必要时应当拒绝开户。( )
A.正确
B.错误
[判断题]对于不配合客户身份识别、开立业务与客户身份不符、开户理由不合理的，金融机构无权拒绝开户。( )
A.正确
B.错误
[单选题]对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的,有权拒绝开户,同时应向()部门报告可疑交易线索。
A.本级或上级内控与法律合规部门
B.管辖支行业务管理部
C.管辖支行个金部
D.分行个金部
[单选题].对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形,各银行业金融机构可以采取以下何种措施( )。
A. 拒绝开户
B. 开户后采取持续关注
C. 开户后将风险等级调整为高风险
D. 开户后报送可疑交易报告
[判断题]对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有（ ）。
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
[判断题]我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》，该表需纳入客户开户资料档案袋保管。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,对于风险等级最高的客户或者账户,至少每多长时间进行一次审核。( )
A.每3个月
B.每6个月
C.每1年
D.每2年
[单选题]对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施:( )
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B.建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
C.在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D.以上答案都正确。
[判断题]义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础
A.正确
B.错误
[多选题]对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（第十二条规定情形，保险公司依照（ ）计算保费金额。
A.单个被保险人的保险费金额
B.分摊到每个被保险人的保险费金额
C.全部被保险人的保险费金额
D.保单总金额
