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[单选题]实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ合规管理部门
Ⅱ研究部门的合规专员
Ⅲ投资部
Ⅳ交易部
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立( )，明确流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
[判断题]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（ ）。
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
①证券公司、证券投资咨询机构名称
②具备证券投资咨询业务资格的说明
③证券研究报告采用的信息和资料来源
④使用证券研究报告的风险提示
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[不定项选择题]证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ．对具体证券的价值分析报告；
Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告；
Ⅲ．投资策略报告；
Ⅳ．行业研究报告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的( )。
A.统一性
B.独立性
C.均衡性
D.公平性
