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[单选题]发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（ ）。
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
[单选题]根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事（ ）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
①证券承销与保荐
②发布证券研究报告
③证券经纪业务
④上市公司并购重组财务顾问
A.②④
B.①④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（ ）。
①应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
③应当建立证券研究报告发布审阅机制
④应当公平对待证券研究报告的发布对象
A.②③④
B.③④
C.①②③④
D.①②
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
A.统一性
B.独立性
C.均衡性
D.公平性
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
①证券公司、证券投资咨询机构名称
②具备证券投资咨询业务资格的说明
③证券研究报告采用的信息和资料来源
④使用证券研究报告的风险提示
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。
Ⅰ．“证券研究报告”字样
Ⅱ．发布证券研究报告的时间
Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示
Ⅳ．研究报告的经济价值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
I.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.I.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.I.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（ ）。
Ⅰ、发布证券研究报告的地点
Ⅱ、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ、证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ、使用证券研究报告的风险提示
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]（ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院证券监督管理机构分支机构
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
