更多"[判断题]违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。()"的相关试题:
[判断题]代理中国结算公司开立的信用证券账户是经纪业务运营账户管理的内容。()
A.正确
B.错误
[判断题]从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。
A.《客户资金存管合同》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《买者自负承诺函》
D.《风险揭示书》
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理）
Ⅱ．证券委托买卖
Ⅲ．清算交割
Ⅳ．投资者教育与适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[多选题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操 作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。 （ ）
A.A
B.B
[单选题]下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）
A.营业场所设施不符合规定要求
B.违反行业规定为客户开立账户
C.在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
D.将客户的资金账户提供给他人使用
[多选题]中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
C.建立健全客户回访制度
D.建立健全客户投诉处理制度
[判断题]为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入个人银行结算账户管理。()
A.正确
B.错误
[判断题]邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户不纳入个人银行结算账户管理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]存款人开立单位银行结算账户的自开立之日起即可使用该账户办理结算业务。
A.正确
B.错误
[单选题]下列不属于经纪业务特点的是()。
A.业务对象的广泛性
B.客户资料的保密性
C.客户指令的随意性
D.证券经纪商的中介性
[单选题]期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )
个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.15
B.10
C.5
D.3
