更多"[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
①要加强"的相关试题:
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[多选题]以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。
A.挪用客户所委托买卖的证券
B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.对客户证券买卖的收益作出承诺
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[单选题]以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。
①业务对象的广泛性业务
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]以下各项属于证券经纪业务特点的有( )。
①业务对象的广泛性业务
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。
①业务对象的广泛性业务
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]以下各项属于证券经纪业务特点的有( )。
①业务对象的广泛性业务
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]以下不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。?
A.A:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.B:根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.C:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[单选题]以下哪项不属于证券经纪业务营销售中服务()。
A.对客户进行开户指导
B.提示相关的注意事项
C.向客户提示投资产品风险
D.向客户介绍证券基础知识
[单选题]下列属于证券经纪业务特点的有( )。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列各项中,( )不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
[单选题](2017年真题)下列属于证券经纪业务特点的有( )。
Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[单选题]()不属于证券经纪业务合规风险。
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
C.因软件原因造成行情中断
D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券