更多"[多选题]对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（ "的相关试题:
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[多选题]客户存在以下______可疑或异常情形,应开展加强型尽职调查。
A.客户身份、行为或者交易情况存在异常的
B.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名一致或者名称相同的
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D.已上报可疑交易报告的
[单选题]针对日常发现的异常客户或交易,应立即开展主动尽职调查,包括询问客户和查阅银行历史记录两类手段,目的是在_____的前提下,了解发生异常交易的原因、相关资金的来源或用途,综合考虑有关交易活动是否存在合理解释,或是否与客户身份背景相符。
A.让客户知悉反洗钱调查意图
B.维护客户关系
C.不暴露反洗钱调查意图
D.营销客户叙做我行业务
[单选题]拒绝配合我行依法开展尽职调查的客户，被认定为（）类客户。
A.低风险
B.中风险
C.中高风险
D.高风险
[判断题]高风险、次高风险客户的尽职调查信息有效期为半年，超过规定期限的需重新开展尽职调查；其他风险等级客户的尽职调查信息有效期一般为一年。
A.正确
B.错误
[判断题]客户尽职调查工作根据客户及业务风险情况分为普通型尽职调查和加强型尽职调查。
A.正确
B.错误
[单选题]总行（）部门负责组织银企直联业务客户营销推广、开展尽职调查及客户服务。
A.运营部门
B.客户部门
C.投资部门
D.资金管理部门
[单选题]一般型尽职调查及加强型尽职调查应自收到尽职调查要求或认定应开展尽职调查之日起5个工作日内完成，如有特殊情况，经（）负责人同意后，延至15个工作日完成
A.风险管理部
B.合规部（反洗钱中心）
C.零售银行管理总部
D.企业金融管理总部
[多选题]以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是（ ）。
A.反洗钱规章制度建设
B.客户尽职调查措施
C.风险评估
D.可疑交易监测
[多选题]银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，以下哪些属于尽职调查应当包括的事项：（）。
A.管理能力和行业地位
B.财务稳健性
C.经营声誉和企业文化
D.对银行业的熟悉程度
[多选题]以下哪些属于尽职调查的方式。（ ）
A.现场调查
B.实地考察
C.现场会谈
D.非现场调查
E.委托调查
[多选题]以下哪些账户无需开展非居民涉税信息尽职调查（）
A.法院为判决或裁定开立的账户
B.政府机构、军队武警、金融机构、事业单位、上市公司及其关联机构开立的账户
C.持军人（武装警察）身份证件的军人（武装警察）开立的账户
D.居民委员会、村民委员会、社区委员会、社会团体开立的账户
[判断题]网点开展非居民涉税信息尽职调查，可依据客户提供的有效证件及证明材料指导、告知客户如何填写税收居民身份。（）
A.正确
B.错误
[多选题]下列尽职审查中属于非财务因素分析中审核客户资信及履约能力的是
A.客户在各家银行业务开展情况
B.征信查询信息
C.客户近三年的财务状况及变化趋势情况
D.商业信誉分析
[单选题]分行在办理大额存单业务时，（）应开展尽职调查，加强客户交易的合规性控制，防止大额存单投资人出租、出借大额存单账户或利用该账户从事违法活动
A.会计经理
B.客户经理
C.会计主管
D.分管行领导
