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[判断题]高风险、次高风险客户的尽职调查信息有效期为半年，超过规定期限的需重新开展尽职调查；其他风险等级客户的尽职调查信息有效期一般为一年。
A.正确
B.错误
[判断题]客户尽职调查工作根据客户及业务风险情况分为普通型尽职调查和加强型尽职调查。
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[判断题]客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越高。
A.正确
B.错误
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）通过MPP或DPP收到客户经理提交的尽职调查任务，对客户经理记录的尽职调查方法、结论及处理意见的有效性和准确性进行审核，审核通过后完
A.经营机构有权人
B.经营机构对公业务主管行长
C.会计经理
D.分行公司部负责人
[单选题]一般型尽职调查及加强型尽职调查应自收到尽职调查要求或认定应开展尽职调查之日起5个工作日内完成，如有特殊情况，经（）负责人同意后，延至15个工作日完成
A.风险管理部
B.合规部（反洗钱中心）
C.零售银行管理总部
D.企业金融管理总部
[多选题]对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（ ）。
A.股权结构
B.公司治理
C.业务经营
D.外部声誉
[单选题]对于客户尽职调查承担第一责任的是( )
A.业务主管部门
B.高级管理层
C.合规部门
D.直接接触客户的机构/部门
[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（ ）。
A.账户开立
B.资金调拨的用途
C.账户是否会被第三方控制使用
D.生理缺陷
E.婚姻状况
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及存量账户尽职调查流程
A.获取存量个人、机构账户声明文件
B.声明文件的审核
C.识别与后续处理
D.录入及资料保管
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及新开账户尽职调查流程
A.获取声明文件
B.声明文件的审核
C.个人或机构客户新开账户时，出现下列情形不得为客户开立账户
D.录入及资料保管
[单选题]金融机构根据（)方法，决定采取客户尽职调查措施的程度( )
A.规则为本方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
[判断题]金融机构应当按照规定，结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
