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[判断题]保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。 （）
A.正确
B.错误
[多选题]为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记人诚信档案
[多选题]发行人为证券发行上市聘用的()以及其他证券服务机构，保荐机构有充分理由以为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.承销商
D.资产评估机构
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（ ）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益
Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜
Ⅲ．未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作
Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行
Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令公开说明
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（ ）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益
Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜
Ⅲ．未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作
Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行
Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]保荐机构应对本次证券发行应出具发行保荐书，需要在发行保荐书上签字的人员有（ ）。
Ⅰ发行人代表人
Ⅱ保荐业务负责人
Ⅲ财务负责人
Ⅳ保荐代表人
Ⅴ项目协办人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，( )。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
[判断题]招股说明书及其摘要引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。()
A.正确
B.错误
[单选题]（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（ ）。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移送司法机关
[判断题]上市公告书引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容不一致。( )
A.正确
B.错误
[判断题]保荐机构应当$签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定人。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列（ ）情形的，深交所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
Ⅰ．重大事项未报告或者未披露
Ⅱ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述
Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作
Ⅳ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行
Ⅴ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
