更多"[判断题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国"的相关试题:
[判断题]从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )
，应当报中国证监会核准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[判断题]中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法
Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法
Ⅳ．执业行为准则
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]证券业从业人员应当（ ）。
Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会（ ）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
[单选题]根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。
Ⅰ．弄虚作假
Ⅱ．徇私舞弊
Ⅲ．故意刁难有关当事人
Ⅳ．不按规定履行报告义务
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（ ）。
A.确保客户的利益得到公平的对待
B.辞职或回避
C.确保所在机构的利益得到公平对待
D.拒绝为客户完成相关交易或业务
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
[单选题]按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（ ）。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
