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[单选题]（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与 ( )签订书面定向资产管理合同。
A.客户
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
Ⅰ．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅱ．遵循公平、公正的原则
Ⅲ．维护客户的合法权益
Ⅳ．诚实守信
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ．停业
Ⅱ．解散
Ⅲ．撤销
Ⅳ．破产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（ ）
Ⅰ责令改正
Ⅱ监管谈话
Ⅲ出具警示函
Ⅳ市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
A.“客户名称”
B.“定向资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”
D.“证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称’’
[多选题]()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.期货交易所
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
①出示警示函
②责令清理违规业务
③监督谈话
④责令改正
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用账户，该账户名称为（）
A.“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”
B.“定向资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D.“客户名称”
