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[多选题]对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各金融机构要充分认识对账工作的重要性，通过（ ）等多种方式确保对账成功切实保证客户和银行的资金资产安全。
A. 制度保证
B. 科技手段
C. 流程管控
D. 法律约束
[单选题]银行业金融机构严禁为（ ）提供任何金融服务，严禁内部员工违规参与各类集资活动，积极协助相关部门加强账户、信息监测，及时发现和报告异常交易，劝阴客户受骗参与非法集资。
A.非法借贷
B.民间融资
C.个人融资
D.非法集资
[判断题]银行业金融机构严禁为非法集资提供任何金融服务，严禁内部员工违规参与各类集资活动，积极协助相关部门加强账户、信息监测，及时发现和报告异常交易，劝阻客户受骗参与非法集资。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构严 禁为非法集资提供任何金融服务，严禁内部员工违规参与各类集资活动，积极协助相关部门加强账户、信息监测，及时发现和报告异常交易，劝阻客户受骗参与非法集资
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的（ ）制度，对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。
A. .适时对账
B. .按年对账
C. .按季对账
D. .按月对账
[判断题] 2017年为银行业“合规文化建设年”，各银行业金融机构要以员工行为管理为重点，高度重视、认真组织、多措并举，通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.正确
B.错误
[多选题]贵州银行业应当重视对员工的思想政治教育和引领，力争（）。
A.早发现
B.早预防
C.早查处
[单选题]贵州银行业应当重视对员工的思想政治教育和引领，力争内容错误的是。
A.早发现
B.早预防
C.早制止
[多选题]贵州银行业应当重视对员工的思想政治教育和引领，力争内容（ ）。
A.早发现
B.早预防
C.早制止
D.早整改
[单选题]银行业金融机构操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成（）的风险。
A.意外
B.损失
C.事故
D.案件
[单选题]商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少（）对理财业务进行一次内部审计。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每季度
[单选题]28.商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少（）对理财业务进行一次内部审计。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每季度
[单选题]银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（ ）为导向，确保客观公正。
A.效益
B. 效率
C. 风险
D. 内控
[多选题]银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。加大对员工异常行为的监督检查力度,异常行为包括（ ）
A.参与民间借贷、非法集资;
B.充当资金掮客、洗钱;
C.涉黄、涉赌、涉毒;
D.经商办企业、过度消费及负债、频繁请假。
[判断题]银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查、反馈和处理工作机制，且应由前台业务部门的人员予以核查。
A.正确
B.错误
[单选题]‗年为银行业“（ ）”，各银行业金融机构要以合规管理为核心，以员工行为管理为重点，高度重视，认真组织，多措并举，通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.规范管理年
B.合规管理年
C.征信宣传年
D.强化管理年
