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[单选题]以下哪些情形不需进行客户身份初次识别：____
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等。
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡（折）存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上。
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换。
D.为个人客户办理借记卡（存折）收付交易，或代理办理收付交易。
[多选题]客户身份识别分为初次识别、持续识别和重新识别等三类识别,初次识别,适用以下哪些情形?
A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系时
B.为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务且交易金额达到1000元以上
C.客户在ATM无卡存款500元
D.客户到我行兑换纪念币5元纪念币。
[单选题]以下哪些情形应当进行食品安全风险评估。( )
A..通过食品安全风险监测或者接到举报发现食品.食品添加剂.食品相关产品明确存在安全隐患的
B..为制定或者修订食品安全国家标准提供科学依据需要进行风险评估的
C..发现己知的危害食品安全的因素
D..以上都是
[多选题]金融机构对于以下哪些情形应该进行报告( )
A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其他形式财产的
C.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D.怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
[多选题]在创建客户关系时存在以下哪些情形时，原则上应拒绝建立客户关系？（ ）
A.个人客户不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符，有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形的
B.客户所提供的身份证件已过有效期
C.客户所提供地址为酒店、宾馆等临时地址的，且无合理开户理由的
[多选题]出现以下哪些情形的投保客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险( )
A.在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额
B.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C.客户涉及可疑交易报告
D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
[多选题]《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》规定以下哪些情况须按照系统提示进行客户身份联网核查？
A.个人客户购买实物贵金属交易额在人民币5万元（含）以上
B.购回实物贵金属交易额在人民币１万元（含）以上
C.存金通1号提货重量在200克（含）以上
D.存金通2号提货金额在人民币5万元（含）以上
[多选题]发生以下哪些情形时依法依规进行严肃处理？( )
A.不尊重国歌国旗国徽等国家象征与标志
B.对侵害英雄烈士姓名、肖像、名誉、荣誉等行为
C.对破坏污损爱国主义教育场所设施
D.对宣扬、美化侵略战争和侵略行为等
[多选题]依据《中国南方电网有限责任公司安全工作奖惩规定》,发生以下哪些情形,应进行问责:( )。
A.其他经各级安委会认定的情形
B.发生有责任事故事件的
C.重大风险管控和隐患排查整治不力的
D.安全生产巡查检查督查发现问题需进行问责的
[多选题]负有经济责任的领导干部,以下哪些情形应当进行经济责任审计。( )
A. 任现职一年以上的。
B. 任现职两年以上的。
C. 拟晋升职务,一年内未对其进行审计的。
D. 拟晋升职务,两年内未对其进行审计的。
[多选题]16． 以下哪些情形应该采用外部评估方式进行价值评估（ ）。
A.司法或仲裁机关要求必须采用外部评估的
B.拟接收押品实施以资抵债的
C.银监会要求采用外部评估的
D.承包经营权、 海域使用权、 森林资源
[多选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,以下哪些为自然人客户的“身份基本信息”( )。 (多选题)
A.职业
B.性别
C.国籍
D.工作单位
E.登记客户的经常居住地
[多选题]以下哪些( )是客户身份识别相关规定中的特定自然人。
A.外国政要
B.国际组织的高级管理人员
C.外国政要的直系亲属
D.外国政要关系亲密的朋友
[多选题]以下哪些情况，应要求客户出具辅助身份证明材料？
A.通过有效身份证件无法准确识别客户身份；
B.无法机读的二代身份证或临时身份证的；
C.联网核查结果不一致，也无法确定为虚假证件的；
D.按照具体业务办理规定需要提供辅助证明材料的。
