更多"[单选题]按照“勤勉尽责、了解客户、风险为本”的原则，对存在如下情况的"的相关试题:
[单选题]银团贷款代理行应履行勤勉尽责的义务，代理行的下列行为违反勤勉尽责义务的是：（）。
A.代理行审查、督促借款人落实贷款条件
B.代理行划收银团贷款本息
C.代理行代收相关费用
D.代理行收取银团贷款本息，未及时划付参加行
[判断题]金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当由投资者自担损失。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.认识你的客户
B.了解你的客户
C.调查你的客户
D.理解你的客户
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.调查你的客户
B.了解你的客户
C.理解你的客户
D.分析你的客户
[简答题]金融机构应当建立健全和执行客户身份识别制度，遵循勤勉尽责、（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
[单选题]各单位应当勤勉尽责，严格按制度规定执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.“了解你的客户”
B.“了解我的客户”
C.“了解他的客户”
D.“了解别人的客户”
[单选题]银行业从业人员从业准则中，勤勉尽责即（ ）。
A.诚实信用，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。
B.熟悉财经法律、法规和国家统一会计制度，并结合会计工作进行广泛宣传
C.实事求是、客观公正
D.保守本单位的商业秘密，除法律规定和单位领导人同意外，不能私自向外界提供或者泄露单位的会计信息
[判断题]审计人员应当恪守严格依法、正直坦诚、客观公正、勤勉尽责、保守秘密的基本审计职业道德。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
B. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
C. 未完成或者未参加辅导工作
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D. 廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
[单选题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户部同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。()
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]客户风险承受能力等级CR1、CR2、CR3、CR4、CR5，是按照客户风险承受能力_____的顺序排列的
A.由低到高
B.由高到低
C.没有规则
D.以上都不对
[单选题]为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④
[多选题]客户购买理财产品时，为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
A.风险偏好
B.年龄
C.财务状况
D.投资经验
[单选题]商业银行应该按照符合()利益和风险承受能力的原则，审慎尽责的开展个人理财业务
A.客户
B.银行
C.监管机构
D.国家
[单选题]按照《青岛农商银行集中度风险管理政策》的相关规定，我行对同业单一客户或集团客户风险暴露集中度限额指标为（），监管要求的限额为≤25
A.指令性指标
B.指导性指标
[多选题]本行按照洗钱和恐怖融资风险程度，将客户划分为（ ），并依据不同风险级别实施相应管控措施。
A.高风险客户
B.较高风险客户
C.中风险客户
D.较低风险客户
E.低风险客户
