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[单选题]按照“勤勉尽责、了解客户、风险为本”的原则，对存在如下情况的个贷客户，须开展加强型尽职调查
A.客户基本信息不完善
B.客户身份证件有效期限过期
C.客户要求变更身份信息
D.客户交易情况异常
[单选题]银团贷款代理行应履行勤勉尽责的义务，代理行的下列行为违反勤勉尽责义务的是：（）。
A.代理行审查、督促借款人落实贷款条件
B.代理行划收银团贷款本息
C.代理行代收相关费用
D.代理行收取银团贷款本息，未及时划付参加行
[简答题]金融机构应当建立健全和执行客户身份识别制度，遵循勤勉尽责、（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
[单选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.认识你的客户
B.了解你的客户
C.调查你的客户
D.理解你的客户
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.调查你的客户
B.了解你的客户
C.理解你的客户
D.分析你的客户
[单选题]各单位应当勤勉尽责，严格按制度规定执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.“了解你的客户”
B.“了解我的客户”
C.“了解他的客户”
D.“了解别人的客户”
[单选题]银行业从业人员从业准则中，勤勉尽责即（ ）。
A.诚实信用，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。
B.熟悉财经法律、法规和国家统一会计制度，并结合会计工作进行广泛宣传
C.实事求是、客观公正
D.保守本单位的商业秘密，除法律规定和单位领导人同意外，不能私自向外界提供或者泄露单位的会计信息
[判断题]审计人员应当恪守严格依法、正直坦诚、客观公正、勤勉尽责、保守秘密的基本审计职业道德。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D. 廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
B. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
C. 未完成或者未参加辅导工作
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[判断题]本办法所称理财业务是指商业银行接受投资者委托，按照与投资者事先约定的投资策略、风险承担和收益分配方式，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应按照符合()的原则，审慎尽责地开展个人理财业务。
A.平等自愿
B.协商处理
C.公平公正
D.客户利益和风险承受能力
[判断题]外国投资者以人民币并购境内企业设立外商投资企业的, 境外投资者应当按照相关规定,申请开立人民币并购专用存款账户,专门用于存放境外投资者汇入的人民币并购资金。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应该按照符合()利益和风险承受能力的原则，审慎尽责的开展个人理财业务
A.客户
B.银行
C.监管机构
D.国家
[单选题]在销售理财产品时，必须遵循投资者利益至上和（ ）原则。
A.A.风险等级匹配
B..风险我行自担
C..风险尽力规避
D..风险控制转移
[单选题]大中型建设工程项目立项批准后,在工程开工前,应当由( )按照有关规定申请领取施工许可证。
A.建设单位
B.施工单位
C.总承包单位
D.监理单位
[判断题]44税收法定原则就是指所有税收方面的规定都应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律
A.正确
B.错误
