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发布时间:2024-07-02 18:33:03

[多选题]经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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[单选题]经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[判断题]只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司,都可以从事客户资产管理业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
[判断题]证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证监会批准。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会批准。()
A.正确
B.错误
[单选题]()是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.证券自营业务
D.融资融券业务
[不定项选择题]某证券公司经中国证监会批准,获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中,正确的有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.净资本不低于10亿元
D.已经建立客户交易结算资金第三方存管制度
[判断题]证券公司经中国证监会批准成立后,即自动成为证券交易所的会员。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]注册资本不低于()人民币,净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
A.1亿元,1000万元
B.1亿元,5000万元
C.2亿元,3000万元
D.2亿元,5000万元
[不定项选择题]证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。 Ⅰ.变更业务范围; Ⅱ.变更主要股东; Ⅲ.变更公司形式; Ⅳ.公司合并、分立。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]期货公司可以依法从事资产管理业务,只能为单一客户办理资产管理业务。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]从事发布证券研究报告业务的相关人员,可以从事证券资产管理业务,但是不得从事证券自营业务。()
A.正确
B.错误

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