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[单选题]下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表
[多选题]证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）
A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B.净资本不低于人民币2亿元
C.经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D.资产管理业务人员不少于15人
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[单选题](2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[多选题]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
[多选题]证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。
A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D.具有完备的内部控制和风险管理制度
[多选题]证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚
B.净资本不低于人民币5亿元
C.具有20家以上的营业部，且布局合理
D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
[单选题]证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[判断题]期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。
Ⅰ．为单一客户办理资产管理业务
Ⅱ．为特定多个客户办理资产管理业务
Ⅲ．为单一客户办理专项资产管理业务
Ⅳ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录， 其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
[单选题]期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。
Ⅰ．为单一客户办理资产管理业务
Ⅱ．为特定多个客户办理资产管理业务
Ⅲ．为单一客户办理专项资产管理业务
Ⅳ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]（ ）资产管理业务是指是（ ）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。
A.信托公司
B.证券公司
C.期货公司
D.保险公司
[单选题]从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
