更多"[单选题]( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资"的相关试题:
[单选题]下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展
Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑( )等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
Ⅰ.收入来源
Ⅱ.资产状况、债务
Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好
Ⅳ.诚信状况
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者上述情况。
A.客户资产分类
B.适当性匹配意见
C.客户风险评级
D.客户重要性
[单选题]监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助
B.保护客户资产
C.对证券投资基金管理人进行实地检查
D.以上说法都正确
[单选题]期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是( )。
A.查询投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.熟人推荐
[多选题]期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有( )。
A.查询投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.熟人推荐
[判断题]期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。
A.正确
B.错误
[判断题]经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )
A.正确
B.错误
[多选题]经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的( )信息。
A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
B.投资相关的学习、工作经历及投资经验;
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标;
D.风险偏好及可承受的损失;
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
[多选题]经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息( )。
A.诚信记录
B.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.其他必要信息