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[多选题]申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。
A.公司内部控制制度建立情况
B.公司内部控制制度执行情况
C.会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D.律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
[单选题]( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A.总经理
B.督察长
C.董事长
D.部门经理
[单选题]()，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。
A.2003年12月15日
B.2005年10月27日
C.2003年12月28日
D.2006年1月1日
[判断题]基金托管人对基金管理人的监督包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例等的 监督。 （)
A.正确
B.错误
[单选题]—般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ )。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
[单选题]一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政～策的机构是（ ）。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
[判断题]使用保障基金前，中国证券监督管理委员会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。
A.总经理
B.全体独立董事
C.全体董事
D.全体股东
[单选题]（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A.投资决策部
B.权益保护部
C.风险控制部
D.监察稽核部
[多选题]根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。
A.期货公司变现资产
B.期货公司自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货公司结算担保金
[单选题]（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A.投资决策部
B.权益保护部
C.风险控制部
D.监察稽核部
[多选题]基金托管人对基金管理人的监督包括（）。
A.投资对象
B.基金投资禁止行为
C.基金投融资比例
D.基金投资范围
[单选题]基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。
A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
[多选题]基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
