[判断题]合规管理部门负责公司合规管理体系运行的有效性评估,可以委托外部专业机构进行。( )
A.正确
B.错误

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[判断题]中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。 ( )(0.15分)
A.正确
B.错误

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[判断题]客户经理必须双人负责合同签订、担保落实等业务操作，对业务操作的合规性、有效性负责。
A.正确
B.错误

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[单选题]省联社法律合规部负责在合规负责人管理下（）省联社合规风险。
A.有效识别
B.管理
C.有效识别和管理

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[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会

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[单选题]商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
A.5
B.7
C.10
D.15

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[单选题]法人机构（）负责可疑交易后续控制管理工作合规性和有效性的审计监督，以及对违反可疑交易后续控制管理工作职责的责任人进行经济处罚。
A.运营管理部
B.审计部门
C.信贷部门
D.风险部门

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[多选题]员工可以向公司合规管理部门或合规管理负责人,就本行为准则、公司的合规政策以及道德标准或相关法律法规进行咨询,包括但不限于以下哪些情形( )
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.在某些特殊情况下,不知如何行事才符合公司的合规标准
C.业务合作伙伴、客户或同事要求做一些可能违背道德标准或违反公司合规政策,甚至是违法的事情
D.察觉或怀疑业务合作伙伴、客户或同事有违背道德标准或违反公司合规政策,甚至是违法的行为
三、判断题

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[单选题]以下属于员工可以向公司合规管理部门或合规管理负责人进行合规咨询的情形( )。
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.个人面临的与公司无关的债务纠纷,希望寻求法律建议
C.个人亲属就职于其他单位,且亲属不知如何行事才符合就职单位的合规标准
D.对与公司无关的社会新闻感到困惑,希望探讨法律问题

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[单选题]内部审计有效性和整改情况应纳入公司治理和内部控制整体有效性评估和（）。
A.报告
B.反馈
C.评价
D.监管评级

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[多选题]审核银行内部授信流程的合法性、合规性、完整性和有效性，具体内容包括（　）。
A.银行内部授信业务流程是否合规，批准手续是否合法.齐备
B.银行授信档案中各类文件要素是否一致
C.银行授信业务审批文书是否在有效期内
D.是否经有权签批人签署意见
E.银行授信文件及其内容是否完善

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[判断题].合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
A.正确
B.错误

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[判断题]授信审查人员应对授信材料的合规性、有效性和完整性进行审查。
A.正确
B.错误

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[单选题].审计部门应至少()开展一次合规审计,对合规管理适当性和有效性进行审计评价。
A. 每季度
B. 每半年
C. 每一年
D. 每两年

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[单选题]( )负责对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
A.董事会
B.高级管理层
C.审计部门
D.监事会