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[单选题]分行应对外包方进行尽职调查,严格审核外包方的准入标准。与外包方签订外包服务协议,应符合当地监管部门的要求,且须经分行( )审核。
A.监察保卫部;
B.法律合规部;
C.办公室;
D.运管部
[判断题]农合机构应对抵押物的合法合规性进行尽职调查，调查方式包括现场调查和非现场调查。
A.正确
B.错误
[判断题]农合机构应对抵押物的合法合规性进行尽职调查，原则是以现场调查为主，非现场调查为辅。
A.正确
B.错误
[多选题]在选择外包服务供应商时，要全面了解服务供应商的基本情况，对服务供应商进行尽职调查，尽职调查应包括但不限于以下方面
A.技术和行业经验
B.内部控制和管理能力
C.持续经营状况
D.同业托管状况
[多选题]加强尽职调查采取额外措施或更严格的尽职调查措施，以控制洗钱风险，相关措施包括但不限于（ ）。
A.采取身份识别辅助措施以取得客户的额外资料
B.提高客户洗钱风险等级
C.提高交易监测的频率和强度
D.增加客户账户的借贷记限制
[单选题]正移交期间应进行首次尽职调查，由移交双方共同参与。首次尽职调查后，公司类不良贷款每（ ）至少进行一次尽职调查，个人类不良贷款每（ ）至少进行一次尽职调查。
A.三个月，半年
B.三个月，年
C.年，两年
D.半年，年
[判断题]广东南粤银行深圳分行单位客户身份尽职调查报告由上门核实的管户客户经理及团队负责人签字签字确认,涉及白名单客户,需由公司金融部负责人审批签字确认。( )
A.正确
B.错误
[填空题] 尽职调查人员应对调查报告内容的( )、( )、和( )负责。
[判断题]金交所国际板的账户开立及业务签约受理机构，应对客户进行身份识别和尽职调查，对客户的经营情况、资金和实物来源进行调查。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题金交所国际板的账户开立及业务签约受理机构,应对客户进行身份识别和尽职调查,对客户的经营情况、资金和实物来源进行调查。
A.正确
B.错误
[判断题]客户经理应如实反馈尽职调查情况，可以将尽职调查相关表单交由客户填写，但需进行核实、确认。
A.正确
B.错误
[多选题]尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的( )。
A.真实性
B.规范性
C.完整性
D.有效性
[判断题]判断题客户经理应如实反馈尽职调查情况,可以将尽职调查相关表单交由客户填写,但需进行核实、确认。
A.正确
B.错误
[判断题]总行风险管理部负责对贵金属代销合作机构进行尽职调查。
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行委托其他金融机构对理财资金进行投资管理，应对其（）等做出尽职调查，并经过高级管理层核准。
A.财务状况
B.资质
C.过往业绩
D.信用状况
