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[单选题] 银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( )作案的案件。
A.自然人
B.企业单位
C.事业单位
D.自然人和企事业单位
[多选题]《银行业金融机构案件责任追究办法》中，对银行业金融机构存在下述哪些情形的，监管机构追究案件责任时从重处罚（）。
A.案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的；
B.经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患，但未及时深入排查导致发案的；
C.组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力，没有及时发现案件风险，导致发案的；
D.在监管机构进行风险提示或风险排查后，一年内又发生同质同类案件的。
[多选题] "银行业金融机构案件处置规程所称银行金融机构案件处置工作包括( )
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置"
[判断题]银行业金融机构案件风险信息快报的内容包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
A.正确
B.错误
[单选题]"《银行业金融机构案件处置工作规程》规定 银行业金融机构发生案件后 应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的( )
A.调查组
B.检查组
C.专案组
D.督察组"
[判断题] 银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,有下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任( )。
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
[多选题]银行业金融机构案件问责中经济处分包括（）。
A.缴纳经济处分保证金
B.扣减绩效工资
C.降低薪酬级次
D.要求赔偿经济损失
[判断题]银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告
A.正确
B.错误
[单选题]
银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或（）或其他财产权益，涉嫌触犯刑法，已由（）立案侦查的刑事案件。
A.客户资金，公安、司法机关
B.私人资金，公安、司法机关
C.客户资金，纪律监察机关
D.私人资金，纪律监察机关
[判断题] 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到每案立卷,专人管理。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或（）或其他财产权益，涉嫌触犯刑法，已由（）立案侦查的刑事案件。
A.客户资金，公安、司法机关
B.私人资金，公安、司法机关
C.客户资金，纪律监察机关
D.私人资金，纪律监察机关
[多选题]《银行业金融机构案件处置工作规程》中规定“案件处置”包括（）。
A.案件信息报送及登记
B.案件受理
C.案件调查
D.案件审结和后续处置
[单选题]银行业金融机构案件问责方式中纪律处分包括（）。
A.警告、记过、记大过、降级
B.警告、记过、记大过、降级、留用察看、开除
C.警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除
D.警告、记过、记大过、降级、留用察看、开除
[判断题]根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,银行业金融机构涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的,属于重大、恶性案件。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构案件问责中的经济处理包括( )。
A.扣减绩效工资
B.降低薪酬级次
C.要求赔偿经济损失
D.降级
E.撤职
[多选题] 银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括:( )
A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
E.撤职
[判断题]银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的指令文件要求。（）
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括:( )
A.通报批评
B.责令辞职
C.解除劳动合同
D.扣减绩效工资
E.降低薪酬级次
