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[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的，应当按照规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。案件信息报送的时点为案件确认后48小时之内。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[单选题]案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件信息，不包括（ ）。
A.本行员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
C.案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D.本行员工可能涉及民事诉讼案件
[单选题]银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，将案件分为几类（）。
A.一
B.二
C.三
D.四
[判断题]26.案件风险信息确认为案件的，涉案金融机构应当在案件确认后12小时之内向宁波银监局对应监管处室报送《案件信息确认报告》。
A.正确
B.错误
[判断题]未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知（银监发[2007]42号）规定的董事会的有关操作风险管理职责。
A.正确
B.错误
[单选题]处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在（ ）时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。
A.招录人员
B.干部提拔
C.年度考核
D.员工离职
[判断题]银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的，银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。
A.正确
B.错误
[多选题]118.银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构行政许可的事项、条件、具体操作流程、审查决定期限等适用如下规章：（ ）
A.《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》
B.《中国银行业监督管理委员会外资金融机构行政许可事项实施办法》
C.《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》
D.《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》
[判断题]债务企业的所有债权银行业金融机构和银监会批准设立的其他金融机构原则上应当参加债委会；非银监会批准设立的金融机构债权人，不可以加入债委会。
A.正确
B.错误
[判断题]：债务企业的所有债权银行业金融机构和银监会批准设立的其他金融机构原则上应当参加债委会；非银监会批准设立的金融机构债权人，不可以加入债委会。
A.正确
B.错误
[判断题]银监会派出机构和银行业金融机构应无条件填报银监会要求的统计数据。
A.正确
B.错误
[判断题]30.各银行业金融机构要建立本机构案件（风险）信息台帐，台帐分为案件信息台帐和案件风险信息台帐。
A.正确
B.错误
[单选题]案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后几小时以内？
A.8
B.10
C.16
D.24
[单选题]31.农村合作金融机构对符合重大突发事件规定的案件，应在（ ）小时内上报银监会。
A.A.12
B.B.24
C.C.36
D.D.48
[多选题]金融机构到银监会或其派出机构领取或換领金融许可证时，应带下列哪些材料（ ）
A.银监会或其派出机构的批准文件
B.金融机构介绍信
C.领取许可证人员的合法有效身份证明
D.银监会或其派出机构要求的其他资料
[判断题]金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。
A.正确
B.错误
