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发布时间:2023-09-29 21:48:19

[单选题]根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》,下列关于发行保荐书必备内容的说法,正确的是(  )。 Ⅰ.应逐项说明本次证券发行是否履行了《公司法》、《证券法》及证监会规定的决策程序 Ⅱ.应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件 Ⅲ.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期 Ⅳ.应详细说明内部的项目审核流程 Ⅴ.应详细说明内部核查部门关注的主要问题,逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》,下列关于发行保荐书必备内容的说法,正确的是(  )。 Ⅰ.应逐项说明本次证券发行是否履行了《公司法》、《证券法》及证监会规定的决策程序 Ⅱ.应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件 Ⅲ.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期 Ⅳ.应详细说明内部的项目审核流程 Ⅴ.应详细说明内部核查部门关注的主要问题,逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》,保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》,保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。
A.第27号
B.第19号
C.第13号
D.第5号
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()
A.正确
B.错误
[单选题]保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。 Ⅰ发行保荐书 Ⅱ上市保荐书 Ⅲ保荐代表人专项授权书 Ⅳ证券发行募集文件 Ⅴ保荐协议
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]保荐机构应对本次证券发行应出具发行保荐书,需要在发行保荐书上签字的人员有(  )。 Ⅰ发行人代表人 Ⅱ保荐业务负责人 Ⅲ财务负责人 Ⅳ保荐代表人 Ⅴ项目协办人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括(  )。 Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 Ⅳ相关承诺事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[多选题]保荐机构推荐发行人证券上市时,需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。
A.逐项说明证券上市是否符合上市条件
B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C.保荐机构与发行人的关联关系
D.相关承诺事项
[单选题]保荐机构推荐发行人证券上市,应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报______备案。()
A.中国证监会;证券交易所
B.证券交易所;中国证监会
C.证券交易所;国务院
D.中国证监会;国务院
[单选题]保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括(  )。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ发行人存在的主要风险 Ⅳ相关承诺事项 Ⅴ保荐机构与投资者的关联关系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]保荐机构推荐发行人证券上市,应当向__________提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报____________备案。( )
A.A:中国证监会;证券交易所
B.B:证券交易所;中国证监会
C.C:证券交易所;国务院
D.D:中国证监会;国务院
[判断题]保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。 ()
A.正确
B.错误
[多选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  )
A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
B.发行人存在的主要风险
C.相关承诺事项
D.对发行证券上市持续督导工作的具体安排
E.对发行人发展前景的评价

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